南华基金经管有限公司 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新）  基金经管东谈主：南华基金经管有限公司  基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司      二零二五年三月 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                     伏击指示   本基金经中国证券监督经管委员会2025年1月10日证监许可【2025】59号文注册召募。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募请求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作 出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应闲适阅读本招募说明书、基金合同、 基金产物贵寓撮要等信息表现文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，应充分斟酌投资 者自身的风险承受材干，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立 决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金投资于证券/期货阛阓，基金净值会因为证券/期货阛阓波动等身分产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物脾性，感性判断阛阓，并承担基金投资中出 现的各类风险，包括：阛阓风险、绽开式基金共有的风险、本基金绝顶的风险、流动性风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   本基金为羼杂型基金，预期收益和预期风险高于债券型基金、货币阛阓基金，但低于股 票型基金。在实验运作过程中，本基金通过量化模子遴聘股票，并构建股票投资组合，存在 失效并导致基金亏蚀的风险。同期宏不雅经济环境、股票阛阓环境、往来执法等发生要紧变化 也可能影响模子的有用性，无法达到预期的投资后果。   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市往来的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券往来所过头他经中国证监会核准或注册上市的股票） 和存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶助机构债券、政府扶助债券、方位政府债券、 可交换债券、可调节债券（含可分离往来可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、 债券回购、资产扶助证券、股指期货、国债期货、货币阛阓器具、同行存单、银行进款以及 现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关系 规则）   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的60%-95%。每个往来日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   本基金可参与股指期货往来，股指期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金投资鸿沟包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流动性 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的绝迎风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓缺少广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强 制平仓的风险。   本基金可投资资产扶助证券，资产扶助证券在国内阛阓尚处发展初期，具有低流动性、 高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶助证券的投资与基金资产密切关系，因此会 受到特定原始权益东谈主歇业风险及现款流瞻望风险等的影响；当本基金投资的资产扶助证券信 用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊疗持仓的风险；此外当资产扶助证券关系的发 行东谈主、经管东谈主、托管东谈主等出现违纪负约时，本基金将濒临无法收取投资收益以至损失本金的 风险。   本基金可投资于科创板股票、北京证券往来所股票，若本基金投资于科创板股票、北京 证券往来所股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及往来执法等互异带来的绝迎风险，包括 但不限于上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   本基金开动召募面值为东谈主民币1.00元。在阛阓波上路分影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   基金经管东谈主经管的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金经管东谈主依照 恪称职守、老实信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法给以驾驭的情形导致被迫达到或逾越50%的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应范例后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节的规则。侧袋 机制实施时期，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金经管东谈主”中基金司理等关系信息进行更新， 上述内容更新截止日为2025年3月14日，具体内容请见招募说明书正文“第三部分 基金经管 东谈主” 中“主要东谈主员情况”。除非另有说明，本招募说明书（更新）其他所载内容截止日为2025 年3月7日。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                                                                                               招募说明书（更新）                                                          目               录 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）                 第一部分     弁言   《南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或 “招募说明书”       ）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“                               《基金法》                                   ”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                   （以下简称“《销售办法》                              ”）、                                《公开召募证券投资 基金运作经管办法》         （以下简称“《运作办法》                    ”）、                      《公开召募证券投资基金信息表现经管办法》 （以下简称“《信息表现办法》”）、                 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》 （以下简称“《流动性风险经管规则》”）过头他联系法律法则以及《南华丰利量化选股混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”                        ）编写。   本招募说明书讲解了南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金的投资方向、策略、风险、 费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律职业。   本基金根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募。本招募说明书由南华基金经管有限公 司解释。本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过头他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有用阅兵和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用阅兵和补充 书》过头更新 过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、讨教等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息表现经管办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新） 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其时常作念出的阅兵 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括颁布机关对其时常作念出的阅兵）及关系法律法则规则，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管、按期定额投资及提供基金 往来账户信息查询等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 受南华基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新） 申购、赎回、调节、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 范基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共 同恪守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调节为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额） 逾越上一绽开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 称“规则报刊”       ）及《信息表现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金 经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、资产 扶助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往来的债券等 将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 算，主见在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管器具。 侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别，两类基金份额分别成就代码，并分 别诡计和公告基金份额净值 且不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）                     第三部分   基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称呼：南华基金经管有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东谈主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20162371 号   辩论鸿沟：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管及中国证监会许可的其 他业务   组织口头：有限职业公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   研究东谈主：卞璐璐   研究电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册本钱的 100%。   存续期限：持续辩论   二、主要东谈主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018年8月加入南华基金经管有限公司，2018年12月至   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高档经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，接事 于浙江省超高压输变电工程成立公司，历任办公室劳动、团委文牍；1993 年 8 月至 1996 年 司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，接事于南华期货股份有限公司，历任公司副 总司理、总司理，现任公司董事长。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新）   马易升先生：董事，博士。2010 年进入职业，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与本钱经管中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金经管有限公司、 上投摩根基金经管有限公司、圆信永丰基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司，2019 年 9 月加入南华基金经管有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金经管有限公司 副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金经管有限公司总司理。   蒋潇华先生：孤立董事，硕士，1995 年 7 月进入职业，先后在浙江省经济体制转换办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市职业办公室、中国证监会浙江监 管局职业，2015 年 11 月于今任浙江股权往来中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：孤立董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督经管委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产经管有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：孤立董事，博士。1978 年进入职业，先后接事于马里兰大学、台湾政事大 学，上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学教养、台湾政事大学教养兼系主任、上海 交通大学高档金融学院教养。   王艳涛先生：孤立董事，法学学士。1998 年进入职业，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所职业。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东谈主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所职业主任讼师。   朱国华先生：孤立董事，硕士研究生。1983 年进入职业，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货往来所社会理事。现任上海财经大学教养、博士生导师。   根据公司《规则》第六十六条文定，公司不设监事会，设别称实施监事，实施监事由职 工代表连省担任。   连省先生：实施监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月接事于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月接事于申万巴黎基金经管公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月接事于工银瑞信基金经管有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生：董事长，简历同上。   曾媛女士：总司理，简历同上。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                                   招募说明书（更新）    周昱峰先生：经济学硕士，注册管帐师。现任南华基金经管有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司往来部、经纪业务经管总部高档司理，华泰柏瑞基金经管有限公司营销经管 总部总监，清廉富邦基金经管有限公司产物总监，清廉富邦创融资产经管有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金经管有限公司，2022 年 9 月 5 日起担任南华基金经管 有限公司副总司理。    罗丽娟女士：硕士，持有法律职业经考据。现任南华基金经管有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息时刻股份有限公司证券事务代表、诺德基金经管有限公司稽核风控部总监、泰信基金 经管有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月 10 日加入南华基金经管有限公司，2023 年 8 月    蔡晓永先生：大专，现任南华基金经管有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司汇聚工程部职业，2009 年 7 月开始后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金经管有限公司。    黄志钢先生：硕士，现任南华基金经管有限公司总司理助理（高管级）兼量化投资部总 司理。历任好意思国改日之路有限公司往来员、海通期货股份有限公司研究员、国元证券股份有 限公司高档司理、国联安基金经管有限公司基金司理、金鹰基金经管有限公司指数及量化投 资部总司理、基金司理、南华期货股份有限公司研究所量化投资总监。2019 年 8 月 1 日入 职南华基金经管有限公司，2025 年 1 月 13 日起担任南华基金经管有限公司总司理助理（高 管级）。    颜江伟先生：硕士，现任南华基金经管有限公司总司理助理（高管级）。历任中外洋汇 往来中心党委组织部劳动、阛阓二部司理、浙江萧山农商银行上海金融同行中心总司理、浙 商基金经管有限公司专户投资部副总司理、新华基金经管股份有限公司总司理助理、诺德基 金经管有限公司总司理助理。2024 年 8 月 30 日入职南华基金经管有限公司，2025 年 1 月    黄志钢先生：硕士，现任南华基金经管有限公司总司理助理（高管级）兼量化投资部总 司理。2004 年 7 月 5 日至 2005 年 7 月 14 日在好意思国改日之路任往来员；2005 年 7 月 15 日 至 2006 年 12 月 10 日任海通期货研究发展部研究员；2006 年 12 月 10 日至 2008 年 10 月 21 日任国元证券繁衍产物部高档司理；2008 年 10 月 21 日至 2015 年 6 月 5 日任国联安基金量 化投资部基金司理；2015 年 6 月 8 日至 2018 年 6 月 30 日任金鹰基金指数及量化投资部总 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                          招募说明书（更新） 司理、基金司理；2019 年 1 月 1 日至 2019 年 8 月 1 日任南华期货研究所量化投资总监， 年 3 月 5 日起任职）、南华丰元量化选股羼杂型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 23 日 起任职）、南华丰睿量化选股羼杂型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）、 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金基金司理（2025 年 3 月 7 日起任职）。   康冬女士：博士研究生，现任南华基金经管有限公司量化投资部基金司理。曾先后职业 于中航证券有限公司风险经管部、南华期货股份有限公司基金部，2020 年 1 月 13 日入职南 华基金经管有限公司量化投资部，先后担任研究员、投资司理助理、基金司理助理、基金经 理；现任南华中证杭州湾区往来型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 30 日起 任职）、南华中证杭州湾区往来型绽开式指数证券投资基金聚会基金基金司理（2023 年 8 月 职）、南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金基金司理（2025 年 3 月 14 日起任职）。   主席：   曾媛女士：总司理，简历同上。   成员：   黄志钢先生：公司总司理助理（高管级）兼量化投资部部门总司理、基金司理。   颜江伟先生：公司总司理助理（高管级）。   何林泽先生：公司总司理助理兼固定收益投资总监、基金司理。   徐超先生：公司总司理助理兼研究部总司理、权益投资部总司理、基金司理、投资司理。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金经管东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过头他联系规则，基金经管东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表现，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；向 审计、法律等外部专科参谋人提供关系基金营业奥密的，应当要求关系外部专科参谋人履行相应 守秘义务； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 管东谈主； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而除名； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职业； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   四、基金经管东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用要领，防护违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 要领，保证基金财产不必于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则箝制的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验驾驭东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往来必须事 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 先得到基金托管东谈主承诺，并按法律法则给以表现。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述箝制性规则，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 稳妥范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则实施。 法则及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东谈主从事相 关的往来行动；   （7）冒失职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法则以及中国证监会箝制的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不表现在职职时期细察的联系证券、基金的营业奥密以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资规划等信息。   （4）不以任何口头为除基金经管东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券往来。   五、基金经管东谈主的里面驾驭轨制   （1）健全性原则。里面驾驭应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，珍爱内控轨制 的有用实施。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （3）孤立性原则。基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，基金经管 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金经管东谈主里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东谈主运用科学化的辩论经管方法造谣运作成本，提高经济 效益，以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭后果。   里面驾驭的内容包括驾驭环境、风险评估、驾驭行动、信息交流和里面监控。   （1）驾驭环境   公司董事会深爱建立完善的公司治理结构和里面驾驭体系。董事会下设风险经管委员会， 负责审查公司监察稽核、风险经管职业情况，负责对公司合规经管轨制、风险驾驭轨制的执 行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对要紧关联往来进行审查和评价。   公司经管层在总司理领导下，闲适实施董事会确定的里面驾驭计谋，为了有用贯彻公司 董事会制定的辩论方针及发展计谋，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险驾驭等发表专科成见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面驾驭的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事会和中国证监会回报。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。 要紧事件、要紧决策和伏击业务经由的风险进行评估，制定要紧风险的处置决策；   （3）驾驭行动   驾驭行动包括自我驾驭、职责分离、监察稽核、什物驾驭、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、范例或要领。   驾驭行动体现为：自我驾驭以各岗亭的方向职业制为基础，是里面驾驭的第一谈防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在关系部门和相 关岗亭之间建立伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督职业，使相互监督制衡的机制成为里面驾驭的第二谈防地。充分施展督察长和监察 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面驾驭的第三谈防 线。   （4）信息与交流   公司建立双向的信拒接流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息报告 渠谈。通过建立有用的信拒接流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职 责关系的信息，并实时投递稳妥的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务回报系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权益鸿沟内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，查验、评价公司里面驾驭制 度合感性、完备性和有用性，监督公司里面驾驭轨制的实施情况，揭示公司里面经管及基金 运作中的风险，实时提议翻新成见，促进公司里面经管轨制有用地实施。   （1） 基金经管东谈主确知建立、实施和扶助里面驾驭轨制是本公司董事会及经管层的职业；   （2）上述对于里面驾驭的表现信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面驾驭轨制。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                      第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   研究东谈主：张涛   电话：13858036816   传真：0571-88268688   成立时刻：1993 年 04 月 16 日   组织口头：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 27，464，635，963 元   存续时期：持续辩论   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督经管委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   辩论鸿沟：经受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错辩论结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委文牍、董事长、实施董事。形而上学硕士，高档经济师。陆先生曾 任浙江省企业档案经管中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管 理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政经管局党委委员、办公室主任， 浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政 府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一 届理事会会长、浙江省金融参谋人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                             招募说明书（更新） 任。    浙商银行是十二家寰球性股份制营业银行之一，于 2004 年 8 月 18 日闲适开业，总部设 在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行藏身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质营业银行。    浙商银行以“一流的营业银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，鼎力表现四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字辩论方针，践行善本金融理念，坚持聪惠辩论，垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，塌实股东 321 辩论策略，以数字化转换为干线，全面开展以客户为中心的详细协同改 革，以“深耕浙江”为首要计谋，资产经管全新动身，大零卖、大公司、大投行、大资管、 大跨境五伟业务板块王人头并进、详细协同发展，实施“客户基础、东谈主才基础、系统基础、投 研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。结果回报期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 比上年末增长 3.31%，其中：经受进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 本钱充足率 8.38%，比上年末上升 0.16 个百分点。    结果 2024 年 6 月末，浙商银行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港相当行政区， 竖立了 350 家分支机构，杀青了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的有用隐敝。在英国《银内行》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高 等级 AAA 主体信用评级。    浙商银行资产托管部是总行孤立的一级经管部门，根据业务条线下设业务经管中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的圆善与孤立。 结果 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 44 名，估值清理互助机构派驻东谈主 员 18 东谈主。    结果 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，鸿沟估量 4825.94 亿元， 现在仍是与数十家公募基金经管公司达成托管互助意向。    二、基金托管东谈主里面风险驾驭轨制说明 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   严格恪守国度联系托管业务的法律、法则、规章、行政性规则、行业准则和行内联系管 理规则，称职辩论、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全圆善， 确保联系信息的信得过、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运营部门， 资产托管部挑升成就了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面控 制和风险经管职业，具有孤立诈欺监督稽核职业的权益和材干。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制驾驭体系。轨制体系包含经管轨制、实施确定、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作、得手进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权职业实行蚁合驾驭，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格有用；业务操作区挑升成就，闭塞经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，防护泄密；业求杀青自动化操作，防护东谈主 为事故的发生，时刻系统圆善、孤立。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他联系规则，托管东谈主对基金的投资对象和鸿沟、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收益分拨、 申购赎回以过头他联系基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法 规规则的步履，应实时以书面口头讨教基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到讨教后应实时 查对并以书面口头对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讨教县项进行 复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讨教的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，立即回报中国证监会，同期，讨教基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他联系规则，或者违犯基金 合同约定的，应当拒接实施，立即讨教基金经管东谈主，并实时向中国证监会回报。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来范例仍是奏效的指示违犯法律、行政法则和其他有 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即讨教基金经管东谈主，并实时向中国证监会回报。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）                    第五部分      关系服务机构   一、基金份额销售机构   名   称：南华基金经管有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东谈主：朱坚   寰球统一客户服务电话：4008105599   传真：0571-56108133   研究东谈主：张艳梅   电话：0571-26896595   公司网站：www.nanhuafunds.com   基金经管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规 定，遴聘其他稳妥要求的机构销售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。   二、基金登记机构   名   称：南华基金经管有限公司   注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   法定代表东谈主：朱坚   寰球统一客户服务电话：4008105599   传   真：0571-56108133   研究东谈主：王璐   三、讼师事务所及承办讼师   名   称：上海源泰讼师事务所   住   所：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层   负责东谈主：廖海 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   电   话：021-51150298   传   真：021-51150398   承办讼师：黄丽华、刘佳   四、管帐师事务所及承办注册管帐师   名   称：毕马威华振管帐师事务所（特殊正常合伙）   住   所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   实施事务合伙东谈主：邹俊   承办注册管帐师：黄小熠、倪益   研究电话：8621 2212 2888   传真：8621 6288 1889   研究东谈主：黄小熠 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过头他法律 法则的联系规则召募。本基金召募请求仍是中国证监会 2025 年 1 月 10 日证监许可【2025】   二、基金类别   羼杂型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型、绽开式。   四、基金存续期限   不按期。   五、基金份额发售面值   本基金 A、C 两类份额的基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   六、基金的份额类别成就   本基金根据认购/申购用度、赎回用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且不从 本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度、赎回时 收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别诡计并公布基金份额净值。   投资者可自行遴聘认/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说明书及基金产 品贵寓撮要中列明。根据基金运作情况，在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份 额持有东谈主利益无实验性不利影响的情况下，基金经管东谈主在履行稳妥范例后不错住手现存基金 份额类别的销售、造谣现存基金份额类别的费率水平、加多/减少或诊疗基金份额类别、对 基金份额分类及执法进行诊疗等，诊疗实施前基金经管东谈主需实时公告，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。   七、召募方式 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   通过基金经管东谈主的直销机构和其他各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的 具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东谈主网站。   八、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公 告。基金经管东谈主也可根据基金销售的实验情况在召募期限内稳妥延长或缩小基金发售时刻， 并实时公告。   九、召募对象   稳妥法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   十、召募场所   本基金通过基金销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公斥地售。   详见基金份额发售公告和基金经管东谈主网站。基金经管东谈主不错根据情况诊疗销售机构，并 在基金经管东谈主网站公示。   十一、认购安排   本基金向个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者等同期发售，具体发售时刻由基金 经管东谈主根据关系法律法则及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并表现。   详见基金份额发售公告。 售公告或其他公告。若本基金成就初次召募鸿沟上限，基金合同奏效后不受此召募鸿沟的限 制。   （1）本基金认购领受金额认购方式。   （2）投资东谈主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。   （3）投资者在召募期内可屡次认购基金份额，认购用度按每笔认购请求单独诡计，但 已受理的认购请求不得取销。   （4）投资者通过本基金指定的基金经管东谈主直销中心除外的销售机构的基金销售网点认 购，单个基金账户单笔最低认购金额（含认购费）为10元东谈主民币，追加认购每笔最低金额（含 认购费）为10元东谈主民币，实验操作中，对最低认购名额及往来级差以各销售机构的基金销售 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新） 网点具体规则为准。   投资者通过本基金经管东谈主直销中心认购，单个基金账户的初次最低认购金额为5万元东谈主 民币（含认购费）        ，追加认购单笔最低金额为10元东谈主民币（含认购费）                               ，已在直销中心有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受上述初次认购最低金额的限制，单笔认购/追加最低 金额为10元东谈主民币（含认购费）。本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金经管东谈主酌情调 整。   （5）基金召募时期，单个投资东谈主的累计认购鸿沟占总共投资者累计认购总鸿沟的比例 不得达到或者逾越 50%，也不得有变相遁入 50%蚁合度的情形。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基金管 理东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金经管东谈主接受某笔或者某 些认购请求有可能导致投资东谈主变相遁入前述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权拒接该等全 部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的阐发为准。   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资者认购 A 类基金份额在认购时支付认 购用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产上钩提销售服务费。   本基金的认购费率如下：          认购金额          A 类基金份额的认购费率     C 类基金份额的认购费率         M＜100 万             1.20%         M≥500 万        按笔收取，1，000 元/笔      注：M 为认购金额，单元：元。   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的认购东谈主承担，不列入基金财产。认购费 用用于本基金的阛阓推行、销售、登记等召募时期发生的各项用度。   本基金的认购价钱为每份基金份额1.00元。   （1）A类基金份额的认购份额诡计方式   当认购用度适用比例费率时，认购份额的诡计方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时，认购份额的诡计方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值   认购份额（含利息折算的份额）的诡计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四 舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10，000元认购本基金的A类基金份额，对应认购费率为1.20%，若是认 购期内认购资金得回的利息为5元，则其可得到的A类基金份额诡计如下：   净认购金额＝10，000.00/（1+1.20%）＝9881.42元   认购用度＝10，000.00－9881.42＝118.58元   认购份额＝（9881.42+5.00）/1.00＝9886.42份   即投资者投资10，000.00元认购本基金的A类基金份额，对应认购费率为1.20%，若认购资 金在认购期内得回的利息为5元，则可得到9886.42份A类基金份额。   （2）C类基金份额的认购份额诡计方法   投资者的总认购份额的诡计方式如下：   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额（含利息折算的份额）的诡计保留到少量点后2位，少量点2位以后的部分四舍 五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资10，000元认购本基金的C类基金份额，若是认购期内认购资金得回的 利息为5元，则其可得到的C类基金份额诡计如下：   认购份额＝（10，000.00＋5.00）/1.00＝10，005.00份   即投资者投资10，000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认购期内得回的利 息，可得到10，005.00份C类基金份额。   （1）认购方法   投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东谈主根据关系 法律法则及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并表现。   （2）认购阐发   基金销售机构（包括本公司的直销中心和其他销售机构的基金销售网点）对认购请求的 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 受理并不表露对该请求仍是顺利的阐发，而仅代表销售机构如实收到了认购请求。认购请求 是否有用应以登记机构的阐发结果为准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，投资者应及 时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   若是接受某笔或某些认购请求有可能导致单一投资者的累计认购鸿沟占总共投资者累 计认购总鸿沟比例达到或者逾越 50%，或者存在变相遁入 50%蚁合度的情形时，基金经管东谈主 可拒接接受投资者的认购请求。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主总共，其中利 息转份额的数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金   基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金募蚁集束前任何东谈主不得动用。   基金合同奏效前所发生的信息表现费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中 支付。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）             第七部分     基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金 经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构 验资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金经管东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金经管东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职业： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，链接 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期回报中给以表现；链接 60 个职业日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监会回报并提议处置决策，如 采取持续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等方式，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）        第八部分    基金份额的申购、赎回与调节   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或其他关系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金经管东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行公示。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主可根据实验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回或调节的价 格。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后诡计的各类基金份额净值为基 准进行诡计； 法权益不受毁伤并得到公谈对待； 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例恪守关系法律法则以及监管部门、自律执法的 规则。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理执法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金经管东谈主可在法律法则及基金合同允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主 必须在新执法出手实施前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托付申购款项，投资者托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。基金份额持有东谈主递交赎回请求， 赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证 券/期货往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金经管东谈主及基金托管东谈主所能驾驭的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个职业 日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付参照基金合同联系条件处理。   基金经管东谈主应以往来时刻结果前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 日（T 日）      ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日提 交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询请求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐发以基金登记机构的阐发结果为准。对于申购请求及 申购份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询 等各项义务，致使其关系权益受损的，基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成 的损失或不利后果。   基金经管东谈主不错在法律法则及基金合同允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回请求委果 认时刻进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）；通过本基金经管东谈主直销中心申购，初次最低申购金 额为 5 万元东谈主民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资东谈主不 受上述初次申购最低金额的限制，单笔追加最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金 直销机构单笔申购最低金额可由基金经管东谈主酌情诊疗。实验操作中，以各销售机构的具体规 定为准。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构的具 体规则为准。   如遇多数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系暂停赎回或减速支付赎回款项的条件处理。 得存在变相遁入 50%蚁合度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除 外）。 具体规则请参见更新的招募说明书或关系公告。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 驾驭的需要，可采取上述要领对基金鸿沟给以驾驭。具体规则请参见基金经管东谈主关系公告。 限制，或者新增基金鸿沟驾驭要领。基金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息表现办法》等联系 规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购请求单独诡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示：          申购金额         A 类基金份额的申购费率      C 类基金份额的申购费率         M＜100 万             1.50%         M≥500 万        按笔收取，1，000 元/笔   注：M 为申购金额，单元：元。   本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓 推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 30 天的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有期 不少于 30 天但少于 90 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石 续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金 财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费率如下：          持有期限         A 类基金份额的赎回费率      C 类基金份额的赎回费率          Y＜7 天             1.50%            1.50% 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                           招募说明书（更新）         Y≥180 天         0.00%               0%   注：Y 为持有期限。 率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上公告。 质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划，按期或不按期地开展基金促销行动。 在基金促销行动时期，按关系监管机构要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错稳妥调低基金 销售费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法则以及监管部门、自律执法的 规则。   七、申购份额、赎回金额的诡计方式及余额的处理方式 除申购用度后，以请求当日基金份额净值为基准诡计，各诡计结果均按照四舍五入方法，保 留少量点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总共。本基 金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度，投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔 申购请求单独诡计。   （1）A 类基金份额   若是投资者遴聘申购 A 类基金份额，当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法 如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的 A 类申购份额为： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）    净申购金额＝10，000.00/（1＋1.50%）＝9，852.22 元    申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78 元    申购份额＝9，852.22/1.0500＝9383.07 份    即：投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9383.07 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    若是投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份数的诡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝50，000.00/1.0500＝47，619.05 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 请当日各类基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各诡计结果 均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收 益归基金财产总共。    （1）A 类基金份额    赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10000 份 A 类基金份额，持有时刻为 60 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0.50%＝62.50 元    净赎回金额＝12，500.00-62.50＝12，437.50 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 60 天，对应的赎回费率为      假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，437.50 元。    （2）C 类基金份额 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 30 天，对应的赎回费率为   赎回金额＝10，000×1.2500＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0%＝0 元   净赎回金额＝12，500.00-0＝12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 30 天，对应的赎回费率为 0%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计并公布基金份 额净值，诡计公式为诡计日各类别基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总额。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   各类基金份额净值单元为元，诡计结果均保留在少量点后四位，少量点后第五位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持有东谈主利益， 基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性诊疗基金份额净值诡计精度并进行相应公告， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   T 日的各类基金份额净值在今日收市后诡计，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况， 经履行稳妥范例，不错稳妥蔓延诡计或公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者逾越 50%，或者变相遁入 50%蚁合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 使单日申购金额或净申购比例逾越上限或该申购请求逾越单一投资者单日或单笔申购金额 上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述 第 7、9 项情形时，基金经管东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制， 基金经管东谈主有权拒接该等全部或者部分申购请求。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分拒接， 被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时归附 申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 法接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 回请求或减速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或减速支付 赎回款项时，基金经管东谈主应按规则报中国证监会备案，并根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停赎回公告。已阐发的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支 付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付，且 该部分按照赎回请求阐发日的该类基金份额净值为基础进行诡计。若出现上述第 4 项所述 情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并 公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调节中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调节中转入请求份额总额后的余额）逾越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或多数赎回份额 占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正常赎回 范例实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有繁重或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若是本基金发生多数赎回，在出现单个绽开日内单个基金份额持有东谈主的赎回请求 逾越前一绽开日基金总份额的 10%的情形下，本基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额持有 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 东谈主超出 10%的赎回请求实施脱期办理。基金经管东谈主在当日接受赎回份额比例不低于上一绽开 日基金总份额的 10%的前提下，对于该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回请求 与其他基金份额持有东谈主的赎回请求，不错根据那时单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴聘脱期 赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。脱期的赎回请求与下一绽开日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理，具体见关系公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内讨教基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 办法》的联系规则，在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据实验情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十二、基金调节   基金经管东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关系执法由基金经管东谈主 届时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非往来过户，或者按照关系法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳妥条件 的非往来过户请求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前在规则媒介公告关系的业务执法，基金 份额持有东谈主应根据基金经管东谈主届时公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十六、按期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体执法由基金经管东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   如关系法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务执法。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）               第九部分   基金的投资   一、投资方向   在严格驾驭风险并保持精良流动性的前提下，通过数目化模子精选个股，力图杀青基金 资产弥远稳健的升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市往来的股票 （包括主板、创业板、科创板、北京证券往来所过头他经中国证监会核准或注册上市的股票） 和存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶助机构债券、政府扶助债券、方位政府债券、 可交换债券、可调节债券（含可分离往来可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）、 债券回购、资产扶助证券、股指期货、国债期货、货币阛阓器具、同行存单、银行进款以及 现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关系 规则）   。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的 60%-95%。每个往来日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   三、投资策略   本基金把捏宏不雅经济和投资阛阓的变化趋势，动态诊疗投资组合比例，从上至下配置资 产，有用散播风险，费力获取逾额收益。   本基金将由投资研究团队实时追踪本钱阛阓环境变化，根据对国际及国内宏不雅经济运行 态势、宏不雅经济政策变化、本钱阛阓运行景况等身分的深入研究，分别判断股票和债券等市 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 场的发展趋势，诱骗行业景况、公司价值性和成长性分析、公司盈利材过问现款流景况，综 合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏不雅时局判断和策略分析的基础上，通过“自上 而下”的资产配置及动态诊疗策略，将基金资产在各类型证券上进行纯真配置。其中，当股 票阛阓资产价钱显着上升时，稳妥加多股票资产配置比例；当股票阛阓处于下行周期且阛阓 风险偏好下降时，稳妥加多债券和现款资产配置比例，并通过纯真运用繁衍品合约的套期保 值与对冲功能，最终费力杀青基金资产组合收益的最大化，从而有用提高不同阛阓景况下基 金资产的合座收益水平。   本基金以量化多因子策略为基础，诱骗组合优化策略，构建具备逾额收益的股票投资组 合。在坚持模子驱动的顺序性投资基础上，恪守淡雅化的投资经由，根据阛阓变化趋势，对 模子进行接续诊疗和优化。在稳妥驾驭风险的前提下，尽量追求收益最大化，以便更纯真适 应各式不同作风的阛阓环境。   （1）量化多因子策略   本基金领受多因子选股模子来进行个股遴聘。多因子模子是一套通用的定量分析框架， 在该框架下，股票收益可领会为系列因子收益及权重的组合。多因子模子致力于于寻找持续稳 健的逾额收益因子，并进而根据因子收益的瞻望，形成股票逾额收益的瞻望结果。本基金根 据境内证券阛阓的实验情况，在实证锻练的基础上，寻找稳妥境内阛阓的因子组合，并将根 据阛阓状态的变化和因子研究的更新论断，对多因子模子过头所领受的具体因子进行戒指调 整。在此基础上，基金经管东谈主将根据阛阓环境的变化，详细因子的实验表现及影响因子收益 的广博信息进行前瞻性研判，当令诊疗各因子类别的具体组合及权重。   （2）组合优化策略   本基金根据量化风险模子对投资组合进行优化，保证持股数目在一定的水平，造谣组合 蚁合度风险，通过调通盘股权重，在驾驭风险的前提下追求收益最大化。在往来时将利用交 易时刻尽可能减少阛阓冲击，造谣往来成本。   债券投资策略包括利率策略、信用策略、债券遴聘与组合优化策略、可调节债券与可交 换债券投资策略等。   （1）利率策略   研究 GDP、物价、作事、国际相差等国民经济运行景况，分析宏不雅经济运行的可能情景， 瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求景况变化趋势及 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 结构，在此基础上瞻望金融阛阓利率水平变动趋势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最伏击的野心，根据对阛阓利率水平的变化趋势的预期，详细 宏不雅经济景况和货币政策等身分的分析判断，不错制定出组合的方向久期，预期阛阓利率水 平将上升时，造谣组合的久期，以遁入债券价钱下降的风险和本钱损失，得回较高的再投资 收益；预期阛阓利率将下降时，提高组合的久期，在阛阓利率实验下降时得回债券价钱上升 的收益，并得回较高利息收入。   （2）信用策略   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展出路，刊行东谈主业务发展景况， 企业阛阓所位，财务景况，经管水平，债务水对等身分，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根 据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。   （3）债券遴聘与组合优化策略   本基金将根据债券阛阓情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在详细斟酌流动性、 阛阓分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等身分的基础上，评估债券投资价值，遴聘 订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据阛阓变化情况对组合进行优化。   （4）可调节债券与可交换债券投资策略   本基金将遴聘公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可调节债券与 可交换债券进行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱 买入并持有。   本基金可投资包括资产典质贷款扶助证券（ABS）、住房典质贷款扶助证券（MBS）等在 内的资产扶助证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、扶助资产所在行业景气情况、资产池结 构、提前偿还率、负约率、阛阓利率等身分，预判资产池改日现款流变动；研究标的证券发 行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切柔顺流动 性变化对标的证券收益率的影响，在严格驾驭信用风险显现进程的前提下，通过信用研究和 流动性经管，遴聘风险诊疗后收益较高的品种进行投资。   （1）股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资方向，在风险可控的前提下，根据风险 经管原则，以套期保值为主见，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货阛阓的分析，施展股指期货杠杆效应和流动性好的特质，领受股指期货在短期内取代部 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 分现货，获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基 金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解 除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货 时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步卖出现货并拔除股指期货空头，当现货全部清仓后 将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中，将按期测算投资组合与股指期货的相 关性、投资组合 beta 的闲适性，淡雅化确定投资决策比例。   （2）国债期货投资策略   本基金以提高对利率风险经管材干，在风险可控的前提下，根据风险经管原则，以套期 保值为主见，本着严慎原则参与国债期货投资。国债期货算作利率繁衍品的一种，有助于管 理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照关系法律法则的规则，诱骗对宏不雅经 济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债期 货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等野心进行追踪监控， 在最大限制保证基金资产安全的基础上，费力杀青基金资产的弥远闲适升值。   在驾驭风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着阛阓的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不改变投资方向的前 提下，恪守法律法则的规则，在履行稳妥范例后相应诊疗或更新投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券                   （含存托凭证）                         ，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）                                    ，不逾越该 证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券鸿沟的 10%；   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶助证券，不得 逾越其各类资产扶助证券估量鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持 有资产扶助证券时期，若是其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级回报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%；   （12）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往来，除中国证监会另有规则或批准的特殊基金 品种外，应当恪守下列要求： 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有 的债券总市值的 30%； 稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估量（轧差诡计）应当稳妥基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）            、（14）                、（16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则 的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。   为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向本基金的基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过头他不方正的证券往来行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则箝制的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验驾驭东谈主或者 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                     招募说明书（更新） 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主承诺，并按法律法则给以表现。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述箝制性规则，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 稳妥范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则实施。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中证 800 指数收益率×80%＋中债详细全价（总值）指数收 益率×20%。   中证 800 指数为中证指数有限公司斥地的中国 A 股阛阓指数，中证 800 指数样本股由 中证 500 和沪深 300 样本股沿途组成，可较为全面地反应阛阓上不同鸿沟特征股票的合座 表现。   中债详细全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限职业公司编制的具有代表性的债 券阛阓指数。   根据本基金的投资鸿沟和投资比例，选用上述功绩比较基准大约客不雅、合理地反应本基 金的风险收益特征。本基金是羼杂型证券投资基金，本基金对中证 800 指数和中债详细全价 （总值）指数分别赋予 80%和 20%的权重稳妥本基金的投资脾性。   若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓精深接受的功绩比较基准推 出，或者上述指数住手诡计编制或更更称呼，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的功绩 比较基准的指数时，基金经管东谈主可依据珍爱基金份额持有东谈主正当权益的原则诊疗基金功绩比 较基准。经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在履行稳妥的范例后变更功绩比较基准并实时 公告。   六、风险收益特征   本基金属于羼杂型基金，风险水柔和预期收益高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股 票型基金。   七、基金经管东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 持有东谈主的利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项过头他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经 纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东谈主看守。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清宽宥产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）             第十一部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场所的往来日以及国度法律法则规则需要对 外表现基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓器具、资产扶助证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近往来日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往来日的报价不成信得过反应公允价值的， 草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有充足可利用数据 和其他信息扶助的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近往来市价，确定公允价值；   （2）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价。对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的含权固定收益品 种，考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对在往来所 阛阓上市往来的可调节债券，考中逐日收盘价算作估值全价。往来所上市不存在活跃阛阓的 有价证券，领受估值时刻确定公允价值。往来所阛阓挂牌转让的资产扶助证券，领受估值技 术确定公允价值。对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐发计量日的公允价值；对于不存在阛阓活 动或阛阓行动很少的情况下，领受估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁按期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 的估值全价。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当 日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至实验收款日历间建议考中第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异、 未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，领受估值时刻确定其公允价值。本基金投 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，领受估值时刻确定其公允价值。 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。 当日结算价及结算执法以《中国金融期货往来所结算确定》为准。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法则的规则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商处置。   基金经管东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任本基金的管帐职业方。就与 本基金联系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、估值范例 份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律 法则、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个职业日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   六、估值罪状的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪状 时，视为该类基金份额净值罪状。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职业东谈主应当对由于该 估值罪状遭受损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪状职业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状职业方承担；由于估值罪状职业方未 实时更正已产生的估值罪状，给当事东谈主形成损失的，由估值罪状职业方对平直损失承担抵偿 职业；若估值罪状职业方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值罪状职业方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值罪状已得到更正。   （2）估值罪状的职业方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值罪状的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪状而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪状 职业方仍草率估值罪状负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪状职业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿 额加上仍是得回的不妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值罪状职业方。   （4）估值罪状诊疗领受尽量归附至假定未发生估值罪状的正确情形的方式。   估值罪状被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （1）查明估值罪状发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值罪状发生的原因确定 估值罪状的职业方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的职业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪状的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现罪状时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值诡计罪状，罪状偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪状偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金经管东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个绽开日往来结果后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情形的处理 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金资产估值罪状处理。 机构、进款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据罪状、遗漏，或国度管帐政策变 更、阛阓执法变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是采 取必要、稳妥、合理的要领进行查验，然而未能发现该罪状或即使发现罪状但因前述原因无 法实时更正的，由此形成的基金资产估值罪状，基金经管东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职业。但 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领排斥或削弱由此形成的影响。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）            第十二部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、审计费、公证费、讼师费、诉讼费和仲 裁费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，股指期货配资逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度出手 10 个工 作日内，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的基金资产估值数据，从基金财产中一次 性支付至基金经管东谈主账户。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处置。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度出手 10 个工 作日内，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的基金资产估值数据，从基金财产中一次 性支付至基金托管东谈主账户。用度扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商处置。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度回报中对该项用度的列支情况作专项说明。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。   销售服务费计提的诡计公式如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，自下一天然月度出手 10 个职业日内，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的基金资产估值数据，从基金财产中 一次性支付至基金经管东谈主账户，再由基金经管东谈主分别支付给各个基金销售机构。用度扣划后， 基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处置。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应公约规则，按费 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主有用指示从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规则或关系公告。   六、基金关系用度的诊疗   在法律法则允许的条件下，基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳妥的范例后，可 根据基金发展情况酌情诊疗基金经管费、基金托管费、销售服务费等关系费率。基金经管东谈主 必须于新的费率实施前依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介上刊登公告。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）             第十三部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金吞并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 后第 3 位出手舍去，舍去部分归基金资产；   在伪善质影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在不违犯法律法则及基金合 同规则的前提下酌情诊疗以上基金收益分拨原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   五、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的联系规则在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务执法》 实施。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则或关系公告。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）           第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表现； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的联系规则在规则媒介公告。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十五部分    基金的信息表现   一、本基金的信息表现应稳妥《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息表现办法》、                                   《流动性风险 经管规则》、      《基金合同》过头他联系规则。关系法律法则对于信息表现的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予表现的基金信息通过稳妥 中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息表现办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金产物贵寓撮要、基金份额发 售公告 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的执法及具体范例，说明基金产物的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服 务等内容。 要信息。基金经管东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、表现与更新基金产物贵寓 撮要。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物贵寓撮要的信息发生要紧变更的，基 金经管东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓撮要，并登载在规则网 站上，其中基金产物贵寓撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项 之外，基金招募说明书、基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金拆伙运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金产物贵寓撮要。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓撮要、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在规则网站上，并将基金产物贵寓撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管公约登载在规则网站上。   （二）     《基金合同》奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规则网站表现一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的各类基金份额净值和基金份额累 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表现半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购费率和赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按期回报，包括基金年度回报、中期回报和季度回报   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在规则网站上，并将年度回报指示性公告登载在规则报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在规则网站上，并将中期回报指示性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度回报指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报“影响 投资者决策的其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期 内持有份额变化情况及本基金的绝迎风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中表现基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （六）临时回报   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来旧事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）久了公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓文静传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开久了。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）清理回报   基金合同拆伙的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上，并将清理回报指示性公 告登载在规则报刊上。   （十）投资资产扶助证券的信息表现   基金经管东谈主应在基金年度回报及中期回报中表现其持有的资产扶助证券总额、资产扶助 证券市值占基金净资产的比例和回报期内总共的资产扶助证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度回报中表现其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占 基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明 细。   （十一）投资于股指期货、国债期货的信息表现   基金经管东谈主应在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）等文 件中表现股指期货、国债期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风险野心等， 并充分揭示股指期货、国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的往来政策和 往来方向等。   （十二）对基金估值有要紧影响的信息表现   基金经管东谈主应在中期回报和年度回报中表现估值范例、估值时刻及要紧变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧影响的信息。   （十三）实施侧袋机制时期的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或关系公告。   （十四）中国证监会规则的其他信息。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   六、信息表现事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现经管轨制，指定挑升部门及高档经管东谈主 员负责经管信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息表现内容与 口头准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期回报、 更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金清理回报等公开表现的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介表现信息，然而其他环球媒介不得早于规则媒介表现信息，而且在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息表现服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律执法的关系规则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计回报、法律成见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金关系信息： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   九、本基金信息表现事项以法律法则规则及本章从简定的内容为准。               第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施范例   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持 有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所成见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金管 理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购、赎回与登记   侧袋机制实施时期，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金份额持有东谈主 请求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节请求将被拒接。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在关系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购请求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减速支付赎回款项。 基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称呼应以“南华丰利量化选股+ 侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记 算作后缀。基金总共侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。   侧袋账户资产透顶清理后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）      （二）基金的投资及功绩      侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作野心和基金功绩野心应当以主袋账户资产 为基准。基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者误会。      基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的 诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。      （三）基金的用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见 届时发布的关系公告。因启用侧袋机制产生的参议、审计用度等由基金经管东谈主承担。      （四）基金的收益分拨      侧袋机制实施时期，在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。      （五）基金的信息表现      侧袋机制实施时期，基金经管东谈主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。      基金经管东谈主应当在基金按期回报中表现回报期内特定资产处置进展情况。表现回报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      侧袋机制实施时期，基金按期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关系信息在按期回报中单独进行表现。管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应 对回报期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度回报表现，实施稳妥范例并发表审计意 见。      基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 对投资者申购赎回的影响、风险指示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均将按规则实时发布临时公告。   （六）特定资产的处置清理   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基 金经管东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和拆伙侧袋机制后，实时聘用稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计成见。   三、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将 来法律法则或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管执法针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥范例后， 在对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十七部分    基金的风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险有：阛阓风险、绽开式基金共有的风险、本基金绝顶 的风险、流动性风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神态和往来轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券价钱波动，影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期性变化，从而引起债券和上市公司 的股票价钱波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融阛阓利率水平变化时，将会引起债券和股票的价钱和收益率变化，进而影响基金 的净值表现。   基金所投资债券的刊行东谈主若是不成或拒接支付到期本息，或者不成履行合约规则的其它 义务，或者其信用等级造谣，将会导致债券价钱下降，进而形成基金资产损失。   基金持有东谈主的收益将主要通过现款口头来分拨，而现款可能受通货膨大的影响以致购买 力下降，从而使基金的实验收益下降。   当阛阓利率下降时，基金所持有的债券价钱会上升，而基金将投资于固定收益类金融工 具所得的利息收入进行再投资将得回较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率 上升时，基金所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。   上市公司的辩论受多种身分影响。若是基金所投资的上市公司辩论不善，其股票价钱可 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 能着落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过散播化投 资减少这种非系统性风险，但并不成透顶排斥该种风险。   （二）绽开式基金共有的风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成经管风险。   基金运作过程中，因里面驾驭存在颓势或者东谈主为身分形成操作罪状或违犯操作规程等引 致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门诈骗、往来罪状、IT 系统故障等风险。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、代理商负约、托管东谈主负约等超出基金经管东谈主自身平直驾驭材干 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （三）本基金的绝迎风险 个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于 基金资产净值的5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等）或到期日在 一年以内的政府债券。本基金经管东谈主将施展专科研究上风，加强对宏不雅经济、资产阛阓和上 市公司基本面的深入研究，持续优化组合配置，以驾驭特定风险。 将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外，刊行股票的配售比例、 中签率的不确定性，或其他发售方式的不确定性，也可能使本基金濒临更多的不确定身分。 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货阛阓的绝迎风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套 利后果，使之发生随机损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由阛阓缺少广度或深 度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸濒临 被强制平仓的风险。 性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶助证券的投资与基金资产密切关系，因 此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现款流瞻望风险等的影响；当本基金投资的资产扶助证 券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊疗持仓的风险；此外当资产扶助证券关系 的刊行东谈主、经管东谈主、托管东谈主等出现违纪负约时，本基金将濒临无法收取投资收益以至损失本 金的风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境外基础证券 刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不断存托凭证持有东谈主 的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的 风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表现监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 北京证券往来所股票，会濒临因投资标的、阛阓轨制以及往来执法等互异带来的绝迎风险， 包括但不限于上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 行高频往来。在实验运作过程中，本基金通过量化模子遴聘股票，并构建股票投资组合，存 在失效并导致基金亏蚀的风险。同期宏不雅经济环境、股票阛阓环境、往来执法等发生要紧变 化也可能影响模子的有用性，无法达到预期的投资后果。   （四）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详备执法参见招募说明书第八部分的关系约定。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产扶助证 券、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货等投资品种。上述资产均在范例的往来场所、 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 运作时刻长，阛阓透明度较高，运作方式范例，历史流动性景况精良，正常情况下大约实时 满足基金变现需求，保证基金按时草率赎回要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动 性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教授统计， 绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点阛阓情况时，基金经管东谈主 会按照基金合同及关系法律法则要求，实时启动流动性风险草率要领，保护基金投资者的合 法权益。   本基金针对流动性较低的资产进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市 值估量不得逾越本基金资产净值的 15%，以造谣流动性风险。   本基金为绽开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，粗浅投资东谈主安排投资，在恪守 本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防护流动性 风险，满足流动性的需求。同期，诱骗阛阓流动性特质，本基金将提前合理安排组合流动性， 统筹斟酌投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配 置比例，确保流动性充裕。   为草率多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东谈主在以为支付投资东谈主的赎回申 请有繁重或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可能采取部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回请求 的流动性风险经管要领，详备执法参见招募说明书第八部分第十条的关系约定。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法 律法则及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险经管器具，对赎回请求进行戒指诊疗， 算作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助要领。本基金的流动性风险经管器具包括 但不限于：   （1）脱期办理多数赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （7）启用侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他要领。   多数赎回情形下实施部分脱期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎 回请求的情形及范例详见本招募说明书第八部分第十条的关系约定。当实施部分脱期赎回的 要领时，本基金可能无法实时满足总共投资东谈主的赎回请求，投资东谈主收到赎回款项的时刻也可 能晚于预期。当实施对赎回比例过高的单一投资者脱期办理部分赎回请求的要领时，该赎回 比例过高的基金份额持有东谈主将无法全额阐发赎回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面 将承担很是的阛阓波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项的情形及范例详见本招募说明书第八部分 第九条的关系约定。若实施暂停接受赎回请求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能影响 自身的流动性，另一方面将承担很是的阛阓波动对基金净值的影响；若实施减速支付赎回款 项，投资者不成如期得回全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失蔓延款项 部分的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和范例详见本招募说明书第八部分第六条的关系约定，宝石续持 有期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书第十一部分第七条的关系约定。若实施暂停基金 估值，基金经管东谈主会采取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的要领，对投资者 产生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错对本基金的估值领受舞动订价机制， 行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过诊疗基金的估 值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回持有东谈主，以保护其他持有东谈主的利益。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东谈主产生不利影 响。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券/ 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 期货阛阓精深法则等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的弥远风险收益特征。 销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受材过问产物风险之间的匹配锻练。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）  第十八部分      基金合同的变更、拆伙与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主承诺后变更并公告。 后依照《信息表现办法》在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，                    《基金合同》应当拆伙： 相接的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。   在基金财产清理过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘用管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理回报出具法 律成见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上，并将清理回报指示性 公告登载在规则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）          第十九部分       基金合同的内容节录   基金合同的内容节录见附件一。        第二十部分        基金托管公约的内容节录   基金托管公约的内容节录见附件二。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）          第二十一部分            对基金份额持有东谈主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请研究本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募说明书。   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和销售机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和联系情况，加多或变更服务样貌。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信口头的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站成就了线上服务渠谈，投资者不错通过电子邮箱开展关系参议，客服东谈主员在 收到邮件参议后的24小时内恢复或研究投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、按期定额投资规划   基金经管东谈主可通过销售机构为投资者提供按期定额投资服务。通过按期定额投资规划， 投资者不错通过固定销售渠谈按期定额申购基金份额。按期定额投资规划的执法请参见关系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供产物信息查询、产物净值查询、公告信息查询、往来状态查询等内 容的服务。   五、客户成见、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构提议 成见、建议或投诉。   六、研究方式   南华基金经管有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）           第二十二部分      其他应表现事项   暂无。         第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金经管东谈主的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。   基金经管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。              第二十四部分        备查文献   一、中国证监会准予南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金召募请求的注册文献   二、《南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金托管公约》   四、法律成见书   五、基金经管东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   以上第一至五项备查文献存放在基金经管东谈主办公场所、营业场所，第六项文献存放于 基金托管东谈主的办公场所。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件。                                   南华基金经管有限公司                                   二零二五年三月十九日 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）             附件一     基金合同内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过头他联系规则，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过头他联系规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于：                 、招募说明书、基金产物贵寓撮要等信息表现文献； 出投资决策，自行承担投资风险； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新） 其信得过、准确、圆善；      （1）根据《基金法》、                《运作办法》过头他联系规则，基金经管东谈主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基 金投资者的利益； 合同》规则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新） 律步履； 的外部机构； 非往来过户、转托管、按期定额投资和收益分拨等的业务执法；      （2）根据《基金法》、                《运作办法》过头他联系规则，基金经管东谈主的义务包括但不限于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                  《基金合同》过头他联系规则，履行信息表现及回报义务；                                        《基金合同》 过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表现，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；向审计、 法律等外部专科参谋人提供关系基金营业奥密的，应当要求关系外部专科参谋人履行相应守秘义 务； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                      招募说明书（更新） 益；                《基金合同》过头他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规则的最低期限； 大约按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 管东谈主； 承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而除名； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担职业；                              《基金合同》不成奏效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （1）根据《基金法》、                《运作办法》过头他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采取必要要领保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往来资金清理；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过头他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所 托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面相互孤立；             《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                   、《基金合同》过头他联系规则另有规则外，在基 金信息公开表现前给以守秘，不得向他东谈主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科参谋人提供关系基 金营业奥密的，应当要求关系外部专科参谋人履行相应守秘义务； 赎回价钱； 在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金经管东谈主有未实施《基 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳妥的要领； 法则规则的最低期限；             《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 经管机构，并讨教基金经管东谈主； 偿职业不因其退任而除名； 东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有 规则的，以届时有用的法律法则为准。   本基金基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则、 中国证监会和《基金合同》另有规则的除外：            ，《基金合同》另有约定的除外； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。   （2）在法律法则规则和《基金合同》约定或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额持 有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 额分类及执法进行诊疗； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 联系基金认购、申购、赎回、调节、收益分拨、基金往来、非往来过户、转托管、按期定额 投资等业务的执法；   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管东谈主 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 召集；   （2）基金经管东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面 提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就吞并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估量代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干预；   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘确定开会时刻、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议讨教中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过头研究方式和研究东谈主、表 决成见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面讨教基金托管东谈主到指定地点对表决成见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讨教基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讨教基金经管东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见 的计票进行监督的，不影响表决成见的计票遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲明录用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明稳妥法律法则、《基金合同》和会议讨教的规则， 而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面口头或大 会公告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书 面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议讨教规则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经讨教不进入收取表决成见的，不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主平直出具表决 成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决成见或授权 他东谈主代表出具表决成见； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的托付东谈主理有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明稳妥法律法则、《基金合同》和会议讨教 的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违犯法律法则和监管机关规则的前提下，本基金的基金份额持有东谈主亦可领受 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并诈欺表决权；在会议召开方式上， 本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。基金份额持有东谈主不错领受 书面、汇聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讨教中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讨教后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （2）议事范例   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼） 和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讨教的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规则的须以相当决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相当决议，相当决议应当经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另有规则或基金合同另 有约定外，调节基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆伙《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交稳妥会议 讨教中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议讨教规则的 表决成见视为有用表决，表决成见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决成见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。      （1）现场开会 出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是领受通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 不断力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会 召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权 稳妥该等比例：   （1）基金份额持有东谈主诈欺提议权、召集权、提名权需单独或估量代表关系基金份额 10% 以上（含 10%）         ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）相当决议应当经进入大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东谈主大会的关系规则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规则的适用本部分的关系规则。 定，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致关系内 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可对本部天职容进 行修改和诊疗，无须召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和拆伙的事由、范例以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同波及法律法则规则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主承诺后变更并公告。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可实施，自决议生 效后依照《信息表现办法》在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系范例后，                    《基金合同》应当拆伙：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拆伙的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责拆伙，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管 东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拆伙事由之日起 30 个职业日内成立基 金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。   在基金财产清理过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续诚实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理范例： 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 成见书；      （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分 配。      清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上，并将清理回报提 示性公告登载在规则报刊上。      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规则的最 低期限。      四、争议的处理      各方当事东谈主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商、长入未能处置的，应提交杭州仲裁委员会，仲裁地点为杭州市，按照该委员会届时 有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时期，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，接续诚实、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港相当行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                        招募说明书（更新）              附件二       基金托管公约内容节录    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主（或“经管东谈主”）    称呼：南华基金经管有限公司    住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼    法定代表东谈主：朱坚    竖立日历：2016 年 11 月 17 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20162371 号    组织口头：有限职业公司    注册本钱：2.5 亿元东谈主民币    存续期限：持续辩论    （二）基金托管东谈主（或“托管东谈主”）    称呼：浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    办公地址：浙江省杭州市拱墅区环城西路 76 号    邮政编码：310006    法定代表东谈主：陆建强    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    基金托管业务批准文号：              《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的批 复》；证监许可〔2013〕1519 号    组织口头：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 27，464，635，963 元    存续时期：持续辩论    辩论鸿沟：经受公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。本 行经中国东谈主民银行批准，不错辩论结汇、售汇业务。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）      二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市往来的股票（包 括主板、创业板、科创板、北京证券往来所过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）和 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶助机构债券、政府扶助债券、方位政府债券、可 交换债券、可调节债券（含可分离往来可转债）过头他经中国证监会允许投资的债券）                                      、债 券回购、资产扶助证券、股指期货、国债期货、货币阛阓器具、同行存单、银行进款以及现 金，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关系规 定。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金投资于股票、存托凭证的比例占基金资产的 60%-95%。每个往来日日终在扣除股 指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金经管东谈主在履行稳妥范例后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。      （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%；   （2）本基金每个往来日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）                          ，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）                                    ，不逾越该 证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产扶助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券鸿沟的 10%；    （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产扶助证券，不得 逾越其各类资产扶助证券估量鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶助证券。基金持有 资产扶助证券时期，若是其信用等级下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%；    （12）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （13）本基金参与股指期货、国债期货往来，除中国证监会另有规则或批准的特殊基金 品种外，应当恪守下列要求： 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%； 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金持有 的债券总市值的 30%； 稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估量（轧差诡计）应当稳妥基金合同关 于债券投资比例的联系约定； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得逾越上一往来日基金资产净值的 30%。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金经管东谈主经管的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 逾越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得逾越该上市公司可畅通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实施；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）                、（16）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则另有规 定的，从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为准。   本基金在出手场内证券投资之前，应与基金托管东谈主、证券经纪机构三方就场内证券往来、 清理、估值、关系往来的资金交收等事宜另行签署证券经纪服务公约，保障本基金财产的安 全。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金合同第十二部分 第四条第 2 款约定的基金投资箝制步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管 理东谈主基金投资箝制步履进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、实验驾驭东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主承诺，并按法律法则给以表现。要紧关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述箝制性规则，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 稳妥范例后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则实施。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及 行业圭臬的、经矜重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来对 手所适用的往来结算方式。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓选 择往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进 行往来。如基金经管东谈主在基金初次投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债 券阛阓往来敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全阛阓往来敌手。基金经管东谈主不错每半年对银 行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所 进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时诊疗 银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式的，应实时向基金托管东谈主说明情理，与基金托管东谈主 协商阐发。如因基金经管东谈主未能实时提供关系信息导致托管东谈主无法有用监督产生的风险，托 管东谈主不承担职业。   基金经管东谈主负责对往来敌手的资信驾驭，按银行间债券阛阓的往来执法进行往来，并负 责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律 职业及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时刻前仍未承担负约责 任过头他关系法律职业的，基金经管东谈主应实时向关系往来敌手追偿。如基金托管东谈主过后发现 基金经管东谈主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基 金经管东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇职业。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金经管东谈主投资畅通 受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会关系规则，明确基金投资畅通受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险驾驭轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否恪守关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。初次投资畅通受限证券前，基金经管东谈主应与基金托 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 管东谈主就畅通受限证券投资缔结风险驾驭补充公约。 经中国证监会批准的在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记 结算有限职业公司、银行间清理所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰球 银行间债券阛阓往来的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责关系职业的 落实和谐和，并确保基金托管东谈主大约正常查询。因基金经管东谈主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的职业与损失，及因畅通受限证券存管 平直影响本基金财产安全的职业及损失，由基金经管东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何口头的保证金。 极有用的要领，在合理的时刻内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或阛阓 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金经管东谈主按照《基金合同》的约定处理。 对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应职业。如因基金管 理东谈主违犯基金合同或预先确定的投资畅通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托 管东谈主承担连带抵偿职业的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的平直损失。 善情况。   （六）基金如投资银行进款，基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定， 对基金投资银行进款的往来敌手鸿沟是否稳妥联系规则进行监督；基金经管东谈主在签署银行存 款公约前，应将起草的银行进款公约送基金托管东谈主审核。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主 莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 不承担由此形成的相应损成仇职业。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 进款银行名单的，视为基金经管东谈主认同总共银行。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的功绩表现数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职业，并将在发现后立即回报中国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违犯法律法则、 基金合同和本托管公约的规则，应实时以电话提醒、邮件或书面指示等两边认同的方式讨教 基金经管东谈主限期纠正，并实时向中国证监会回报。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金经管东谈主收到书面讨教后应实时查对并以书面口头给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。基金经管东谈主指定专东谈主接收托管东谈主的讨教和指示。在上述规按期限内，基金托管东谈主 有权随时对讨教县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主讨教的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在规则时刻内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来范例仍是奏效的指示违犯法律、行政法则 和其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即讨教基金经管东谈主，由此对基金形成的 平直损失由基金经管东谈主承担，并实时向中国证监会回报。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应实时回报中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金经管东谈主无方正情理，拒接、阻 挠对方根据本托管公约规则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所成见后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。   基金托管东谈主依照关系法律法则的规则以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息表现等方面进行监督。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金经管东谈主诡计的基金资产净值、各类基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、相 关信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故蔓延实施基金经管东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本公约过头他联系规则时，应实时以书面口头讨教基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到讨教后应鄙人一职业日实时查对并以书面口头给基金经管东谈主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东谈主有权随时对讨教 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括 但不限于：提交关系贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性，在规则时刻内答 复基金经管东谈主并改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规则 时刻内恢复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和信得过性。   （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时回报中国证监会，同期讨教 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会和银行业监督经管机构。基金托管东谈主无 方正情理，拒接、阻塞对方根据本公约规则诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应回报中国证监 会。      四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 的债权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基金 财产的债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构以其自有资产承 担法律职业，其债权东谈主不得对基金财产诈欺请求冻结、扣押和其他权利。 清理的，基金财产不属于其清宽宥产。 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 金财产的圆善与孤立。 如有特殊情况两边可另行协商处置。 期并讨教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时讨教基 金经管东谈主采取要领进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应职业，但应给以必要的协助和配合。   （二）基金召募时期及召募资金的验资                      ，用于存放召募的资金。该账户由基金经管 东谈主开立并经管。 持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》            、《运作办法》等联系规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，聘用稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由进入 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名并加盖管帐师事务所公章方为有用。 理东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户开立无预留印鉴。该账户为不可提现账户。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和证券往来资金账户的开立和经管 名的证券账户。证券账户的持有东谈主称呼应当稳妥证券登记结算机构的联系规则。 金经管东谈主不得出借或未经对方书面承诺私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。 往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来清理，并与基金托管 东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不得使用证 券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理本基金进行结算。 证券往来资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主、基金经管东谈主比 照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东谈主代本基金向中国东谈主民银行发起银行间债券阛阓准入备案， 备案通过后，基金托管东谈主代本基金根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银 行间阛阓清理所股份有限公司的联系规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职业公 司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 债券的结算，基金经管东谈主应在过程中给予必要的配合。基金经管东谈主代表本基金缔结寰球银行 间债券阛阓债券回购主公约。   （六）按期进款账户的开设与经管   基金投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户。按期进款账户户 名应与托管专户保持一致，该账户预留印鉴经与基金托管东谈主商议后预留，其预留印鉴应至少 包括一枚托管东谈主印鉴。基金经管东谈主应该在合理的时刻内进行按期进款的投资和支取事宜。对 于任何的按期进款投资，基金经管东谈主都必须和进款机构缔结按期进款公约，公约内容应至少 包含起息日、到期日、进款金额、进款账户、进款利率、进款是否不错提前支取、定存到期 支取账户、进款证实书如何布置以及进款证实书不得转让质押等条件。公约须约定基金托管 东谈主承办行称呼、地址和账户，并将本基金托管专户指定为独一趟款账户，公约中波及基金托 管东谈主关系职责的约定须由基金经管东谈主和基金托管东谈主两边协商一致后签署。如按期进款公约中 未体现前述条件，托管东谈主有权拒接按期进款投资的划款指示，但基金托管东谈主应实时讨教基金 经管东谈主，托管东谈主不承担按期进款公约中未包含前述条件而对基金财产形成的损失或职业。在 取得进款证实书后，托管东谈主看守证实书原本。经管东谈主应该在合理的时刻内进行按期进款的投 资和支取事宜，若经管东谈主提前支取或部分提前支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提 的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的管帐处理方法由经管东谈主和托管东谈主 两边协商确定。   （七）其他账户的开立和经管 基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规则使用并经管。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的看守   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间阛阓清理所股份有限 公司、中国证券登记结算有限职业公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托付看守的机构除外机构实验有 效驾驭的证券不承担看守职业，但基金托管东谈主应妥善看守凭证。   （九）与基金财产联系的要紧合同的看守   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                    招募说明书（更新） 与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主看守。除本公约另有规则 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表现公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原本的原件。如实无法取得两份原本的，基金经管东谈主负责看守原本， 同期应将一份原本扫描件投递基金托管东谈主。未经两边协商一致，合同原件不得窜改。要紧合 同的看守期限不低于法律法则规则的最低年限。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个职业日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。法律法则、 监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主于每个职业日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。如遇 特殊情况，经履行稳妥范例，不错稳妥蔓延诡计或公告。   基金经管东谈主应每个职业日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值信息发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币阛阓器具、资产扶助证券、股指期货合约、 国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近往来市价，确定公允价值。 提供的相应品种当日的估值全价。对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种， 考中第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对在往来所阛阓 上市往来的可调节债券，考中逐日收盘价算作估值全价。往来所上市不存在活跃阛阓的有价 证券，领受估值时刻确定公允价值。往来所阛阓挂牌转让的资产扶助证券，领受估值时刻确 定公允价值。对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下， 以活跃阛阓上未经诊疗的报价算作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊疗以阐发计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或 阛阓行动很少的情况下，领受估值时刻确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应差别如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会联系规则 确定公允价值。   （3）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值全价。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，考中第三方估值机构提供的相应品种 当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至实验收款日历间建议考中第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着互异、 未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，领受估值时刻确定其公允价值。本基金投 资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，领受估值时刻确定其公允价值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往来日结算价估值。 当日结算价及结算执法以《中国金融期货往来所结算确定》为准。   （6）持有的银行按期进款或讨教进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票实施。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）回购往来以成本列示，按约定利率在实验持有时期内逐日计提利息。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。 法律法则的规则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的舛讹不作 为基金资产估值罪状处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货往来所、期货公司、登记结算机构、证券经 纪机构、进款银行、第三方估值机构等级三方机构发送的数据罪状、遗漏，或国度管帐政策 变更、阛阓执法变更等非基金经管东谈主或基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是 采取必要、稳妥、合理的要领进行查验，然而未能发现该罪状或即使发现罪状但因前述原因 无法实时更正的，由此形成的基金资产估值罪状，基金经管东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职业。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的要领排斥或削弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值罪状的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳妥、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪状 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 时，视为该类基金份额净值罪状。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪状形成估值罪状，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职业东谈主应当对由于该 估值罪状遭受损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的平直损失按下述“估值罪状处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职业。   上述估值罪状的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪状已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪状职业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值罪状发生的用度由估值罪状职业方承担；由于估值罪状职业方未 实时更正已产生的估值罪状，给当事东谈主形成损失的，由估值罪状职业方对平直损失承担抵偿 职业；若估值罪状职业方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值罪状职业方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值罪状已得到更正。   （2）估值罪状的职业方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值罪状的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪状而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪状 职业方仍草率估值罪状负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪状职业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿 额加上仍是得回的不妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值罪状职业方。   （4）估值罪状诊疗领受尽量归附至假定未发生估值罪状的正确情形的方式。   估值罪状被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪状发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值罪状发生的原因确定 估值罪状的职业方；   （2）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪状形成的损失进行评估； 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （3）根据估值罪状处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪状的职业方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪状处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪状的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现罪状时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的要领防护损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值诡计罪状，罪状偏差达到该类基金份额净值的 额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金经管东谈主、基金托管东谈主分别 独随即成就、记录和看守本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作关系账册并与基金经管 东谈主查对。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法 为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的， 以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金经管 东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期回报、更新 的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金清理回报等公开表现的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面阐发或者电子阐发。   基金经管东谈主应当在每月结果后 3 个职业日内完成月度报表的编制，并将月度报表以两边 认同方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 2 个职业日内完成月度回报的复核；季度回报在每 个季度结果之日起 15 个职业日内公告，基金经管东谈主在季度结果之日起 12 个职业日内完成 基金季度回报的编制，并将季度回报以两边认同方式发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主 3 个工 作日内完成季度回报财务部分的复核；基金招募说明书、基金产物贵寓撮要的信息发生要紧 变更的，基金经管东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书、基金产物贵寓撮要并登载 在规则网站上，基金产物贵寓撮要还需要同期登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招 募说明书、基金产物贵寓撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书、基金产物贵寓撮要。中期回报在上半年结 束之日起两个月内给以公告，年度回报在在每年结果之日起三个月内公告，基金经管东谈主应当 实时将中期回报、年度回报发送至基金托管东谈主，基金托管应实时完成复核。《基金合同》生 效不及两个月的，不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及回报，基金托管东谈主应及 时进行复核。   （八）基金经管东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主 袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看守，保存期限不低于法律法则规则 的最低年限，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法 律法则规则的最低年限。如不成妥善看守，则按关系法则承担职业。   基金经管东谈主应实时以两边认同的方式向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。   在基金托管东谈主基于方正合理事由要求或编制中期回报和年度回报前，基金经管东谈主应将有 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 关贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善性。 基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守守秘义务。因基金经管东谈主未能实时提供或提供信息有误的，托管东谈主不承担关系职业。   七、争议处置方式   因本托管公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入阶梯处置。未能以 协商或长入方式处置的，应提交杭州仲裁委员会，仲裁地点为杭州市，按照该委员会届时有 效的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不断力。除非仲裁裁决另有 规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，本托管公约两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职 责，接续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，珍爱基金份额持有东谈主 的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之主见，在此不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   八、托管公约的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）本托管公约的变更范例   本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对本托管公约进行修改。修改后的新托管公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何打破。   （二）基金托管公约拆伙出现的情形   （三）基金财产的清理 金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的职业主谈主员。   在基金财产清理过程中，基金经管东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续诚实、勤勉、 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金                 招募说明书（更新） 尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。 小组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同拆伙，应当按法律法则和基金合同的联系规则对基金财产进行清理。基金财产 清理范例主要包括： 成见书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的总共合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经稳妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在规则网站上，并将清理回报指示性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则规则的最低 南华丰利量化选股羼杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 期限。

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