招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资 基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       热切教唆   招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会 2015 年 8 月 17 日《对于准予招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金注册 的批复》（证监许可【2015】1954 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2015 年 12 月 2 日庄重收效。本基金为契约型怒放式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息泄漏和投资者适应性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻扎系统性风险为主义。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓远景等作出执行性 判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同等信息泄漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物性情，充分磋议自身的风险承受才能，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气巨额赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   基金的过往功绩并不预示其翌日发达。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩发达的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的不细目，可能会给基金资产形成损失。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对干系信息进行了更新，更新截止日为 日，接洽财务和功绩发达数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩发达数据未经审计。                           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等干系 法律法则和《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                         §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金； 基金管理东说念主：          指招商基金管理有限公司； 基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司； 基金合同、《基金合同》：    指《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》                 及对基金合同的任何灵验改良和补充； 托管公约：           指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金刚烈之《招商制造业转型                 天真配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任                 何灵验改良和补充； 招募说明书：          指《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书》                 偏激更新； 基金产物贵寓概要：       指《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金基金产物资                 料概要》偏激更新 基金份额发售公告：       指《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金基金份额发                 售公告》； 法律法则：           指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法则、表任意文献、                 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决                 定、决议、文告等； 《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会                 第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共                 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良； 《销售办法》：         指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证                 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良； 《信息泄漏办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其常常                 作念出的改良； 《运作办法》：         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公                 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出                 的改良； 《流动性端正》：        指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公                 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                对其常常作念出的改良； 中国证监会：         指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：     指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会； 基金合同当事东说念主：       指受基金合同不断，根据基金合同享有权利并承担义务的法律                主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者：         指依据接洽法律法则端正可投资于证券投资基金的当然东说念主； 机构投资者：         指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当                登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事                业法东说念主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：     指适应干系法律法则端正不错投资于在中国境内照章召募的证                券投资基金的中国境外的机构投资者； 投资东说念主、投资者：       指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法                规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称； 基金份额持有东说念主：       指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主； 基金销售业务：        指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理                基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务； 销售机构：          指招商基金管理有限公司以及适应《销售办法》和中国证监会                端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主刚烈                了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：          指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投                资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的                阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有                东说念主名册和办理非交易过户等； 登记机构：          指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限                公司或接受招商基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机                构； 基金账户：          指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管理东说念主所管                理的基金份额余额偏激变动情况的账户； 基金交易账户：        指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理                基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户； 基金合同收效日：       指基金召募达到法律法则端正及基金合同端正的条件，基金管                理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会                书面阐发的日历； 基金合同隔绝日：       指基金合同端正的基金合同隔绝事由出现后，基金财产算帐完           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 毕，算帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历； 基金召募期：          指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得                 超越 3 个月； 存续期：            指基金合同收效至隔绝之间的不依期期限； 服务日：            指证券交易所（主要包括上海证券交易所、深圳证券交易所等                 证券交易气象）的正常交易日； T 日：            指销售机构在端正时辰受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求                 的怒放日； T+n 日：          指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日) ，n 为当然数； 怒放日：            指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日； 怒放时辰：           指怒放日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段； 《业务规则》：         指本基金登记机构办理登记业务的相应规则； 认购：             指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的端正                 恳求购买基金份额的行动； 申购：             指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的端正                 恳求购买基金份额的行动； 赎回：             指基金合同收效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书                 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动； 基金退换：           指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时灵验公告规                 定的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金                 份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动； 转托管：            指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所                 持基金份额销售机构的操作； 依期定额投资蓄意：       指投资东说念主通过接洽销售机构建议恳求，约定每期申购日、扣款                 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定                 银行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式； 多数赎回：           指本基金单个怒放日，基金净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上                 基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金                 退换中转入恳求份额总和后的余额)超越上一怒放日基金总份                 额的 10%； 元：              指东说念主民币元； 基金收益：           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行                 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  本和用度的精打细算； 基金资产总值：          指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项及                  其他资产的价值总和； 基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：          指揣度日基金资产净值除以揣度日基金份额总和； 基金资产估值：          指揣度评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和基                  金份额净值的过程； 流动性受限资产：         指由于法律法则、监管、合同或操作笨重等原因无法以合理价                  格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的                  逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行存                  款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产搭救                  证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介：            指中国证监会指定的用以进行信息泄漏的宇宙性报刊及指定互                  联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监                  会基金电子泄漏网站）等媒介； 不可抗力：            指基金合同当事东说念主不可预感、不可幸免且不可克服的客不雅事件； 基金份额的类别：         本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别：                  A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代                  码，并分别公布基金份额净值； A 类基金份额：         指不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：         指从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额。             招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元增多至东说念主民币二亿一千万元。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚持“因 您而变”的有计划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，继承诚信、感性、专科、合作、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、蓄意财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联消耗金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办服务）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会更动部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副培植、培植，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照看学院培植，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副培植、培植。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券成本阛阓谋划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局慈详东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息期间有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息期间部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险足下岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年来源后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、待业金投资部（原投资管理二部、 专户资产投资部)负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。   王景女士，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木都石油化工总厂物质装备公司及国度 环境保护总局对外合作中心；2003 年起，先后于金鹰基金管理有限公司、中信基金管理有 限公司及中原基金管理有限公司服务，任行业研究员；2009 年 8 月起，任东兴证券股份有 限公司资产管理部投资司理；2010 年 8 月加入招商基金管理有限公司，现任总司理助理、 招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金基金司理（管理时辰： 招商品性升级搀杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 3 月 5 日于今）、招商金 安成长严选搀杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 6 月 10 日于今）、招商蓝筹 精选股票型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 7 月 27 日于今），兼任投资司理。   周欣先生，硕士。2015 年 7 月至 2022 年 1 月在满意资产管理有限责任公司任研究员、 助理投资司理；2022 年 1 月加入招商基金管理有限公司投资管理一部，曾担任招商制造业 转型天真配置搀杂型证券投资基金、招商瑞智优选天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）、 招商瑞利天真配置搀杂型证券投资基金（LOF）、招商金安成长严选搀杂型证券投资基金、 招商品性生涯搀杂型证券投资基金等基金基金司理助理。现任招商品性升级搀杂型证券投资         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金、招商蓝筹精选股票型证券投资基金基金司理助理、招商制造业转型天真配置搀杂型证 券投资基金基金司理（管理时辰：2025 年 3 月 14 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全里面 足下轨制，选定灵验轮番，贯注犯警行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易行为；   （7）马虎职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行足下东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，罢职持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则给以泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 律、法则及行业表率，敦朴信用、资料尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪有计划；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）马虎职守、挥霍权益；   （7）泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何表情为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行动。   （1）依照接洽法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何表情为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、孤立性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面足下组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和足下。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司有计划管理行为、董事和公司管理层 的行动期骗监督权。   （2）董事会风险足下委员会：风险足下委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项热切的里面足下轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理战术和政策并查验其扩充情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要陈述的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司有计划管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司有计划管理行为中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况，实施危急处理机制。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面足下轨制和风险管理政策的扩充情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈述。      （6）各业务部门：风险足下是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险足下。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面足下大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面足下大纲》和《法则罢职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司端正端正的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦察轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险足下轨制      里面风险足下轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面足下大纲、法则罢职政策、 岗亭分离轨制、业务收敛轨制、模范化功课历程轨制、纠合交易轨制、权限管理轨制、信息 泄漏轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤立的里面足下组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的接洽法律法则、公司里面足下轨制在所赋予的权限内按照所端正的圭表和适应的方法对 监察检察对象进行平正客不雅的查验和评价，包括走访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司扩充国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险足下的监控服务、 扩没收司里面依期不依期的里面审计、走访公司里面的犯警案件等。      里面足下的基本要素包括足下环境、风险评估、足下行为、信息交流、里面监控。      （1）足下环境      公司接力于竖立内控优先和风险足下的理念，培养全体职工的风险驻扎相识，营造一个 浓厚的风险足下的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法则、管理层的有计划想 想、公司的规章轨制并自发罢职，使风险相识趋附到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   公司对组织结构、业务历程、有计划运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选定定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并不绝完善干系的风险驻扎轮番。   （3）足下行为   公司足下行为主要包括组织结构足下、操作足下和管帐足下等。   A．组织结构足下   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互孤立、相 互牵制何况有孤立的陈述系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：   a.以各岗亭主义责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地：公司在干系部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作历程、热切业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作足下   公司设定了一系列的操作足下的轨制技能，如模范化业务历程、业务、岗亭和空间收敛 轨制、授权分责轨制、纠合交易轨制、隐秘轨制、信息泄漏轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，足下日常运作和有计划中的风险。   C．管帐足下   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，孤立核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分歧。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和孤立。   （4）信息交流   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适应的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈述轨制，包括依期陈述轨制和不依期陈述轨制。依期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行陈述。   A．扩充体系陈述路子：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈述；部门负责东说念主向摊派携带、总经 理陈述；        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   B．监督体系陈述路子：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门 向总司理、看护长分别陈述；   C．看护长依期出具监察陈述，报送董事会偏激下设的风险足下委员会和中国证监会； 如发现要紧违游记动，应立即向董事会和中国证监会陈述。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和罢职里面足下 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险足下委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面足下轨制持续地进行锤真金不怕火，锤真金不怕火其是否适应端正要求并加以充实和 改善，实时响应政策法则、阛阓环境、期间等成分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                      §4 基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业素质，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理蓄意、信赖蓄意、企业年金、银行开心产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内滥觞的大型中资托管银行。   足下 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，舒适了不同客户多元化的投资开心需求，基金托管范畴位居同行前线。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与足下服务是中国银行全面风险足下服务的组成部分，秉 承中国银行风险足下理念，坚持“表率运作、稳健有计划”的原则。中国银行托管业务部风险 足下服务趋附业务各要领，通过风险识别与评估、风险足下轮番设定及轨制设立、表里部检 查及审计等轮番强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行陆续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面足下审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控轮番严实，好像灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他接洽端正，或 者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧收效的投资指示违背法律、行 政法则和其他接洽端正，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈述。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                       §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东说念主：李璟   招商基金直销交易服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东说念主：冯敏   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 接洽法律法则端正调整销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东说念主：宋宇彬          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东说念主：刘佳   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   扩充事务合伙东说念主：邹俊   电话：（0755）2547 1000   传真：（0755）2547 3366   承办注册管帐师：叶云晖 刘西茜   接洽东说念主: 蔡正轩           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、 《业务规则》等接洽法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2015】1954 号文注册公开召募。召募期从 2015 年 10 月 28 日起到 2015 年 11 月 24 日止，共召募 897，754，215.64 份基金份额，灵验认购总户数为 6，687 户。    本基金的基金合同已于 2015 年 12 月 2 日庄重收效。    基金合同收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期陈述中给以泄漏；一语气 60 个服务日出现前述 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈述并建议治理决策，如退换运作方式、与其他基金 合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及退换   本基金的申购、赎回及退换将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销机构为中国银行股份有限公司、招商银 行股份有限公司等。具体代销机构名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本招募 说明书“干系服务机构”及干系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业气象。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及退换。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所及干系金融期货交易所的正常交易日的交易时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更、新的业务发展 或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时辰在申 购运转公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回运转公告中端正。   在细目申购运转与赎回运转时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的接洽端正在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   本基金管理东说念主在条件老练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。退换业务通畅时辰由基金管理东说念主届时另行公告。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或退换。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换恳求且登记机构阐发接受的， 其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或退换的价钱。 基准进行揣度；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东说念主官网交易平台初度申购和追加申购的最低 金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销柜台申购，初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追 加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币。执行操作中，各销售机构在适应上述端正的前提下，可 根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢职 销售机构的干系端正。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主应当 选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等轮番，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。   每次赎回基金份额不得低于 0.01 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点 保留的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。执行操作中，以各销售机 构的具体端正为准。   通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 0.01 份。   如遇多数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同接洽多数赎回或一语气多数赎回的条目处理。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可赎回，不可进行退换。 元。执行操作中，以各销售机构的具体端正为准。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时辰内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立。基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求时，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回恳求得胜后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激干系基金销售机构在 T＋7 日(包括该 日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多数赎回或《基金合同》载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条目处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能足下的成分影响业务处理历程，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。   基金管理东说念主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询恳求的阐发情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得胜，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回恳求。申购与赎回的阐发以登记机构的阐发效率为准。对于恳求的阐发情况， 投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时辰、方式等规则进行调整。基金管理东说念主应在新规则运转实施前按照《信 息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介公告。   本基金根据是否收取销售服务费，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额，称为 C 类基金份额。   本基金申购领受金额申购方式，申购费率如下表。申购用度应在投资东说念主申购基金份额时 收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别揣度。   A 类基金份额申购费率      申购金额（M）               申购费率      M＜100 万元              1.50%      M≥500 万元              每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的市 场扩充、销售、登记等各项用度。   申购用度的揣度方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度以东说念主民币元为单元，揣度效率保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 C 类份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      一语气持随机辰（N）          赎回费率         N＜7 天           1.50%          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）       N≥730 天             0.00%   赎回用度的揣度方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，揣度效率保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回本基金 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回本 基金 A 类基金份额时收取。对峙续持有期少于 7 天的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，对峙续持 有期少于 30 天且不少于 7 天的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产；对峙续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总 额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费， 并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于 180 天的投资东说念主，应当将赎回费总 额的 25%计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新法则进 行修改，不需召开持有东说念主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：       一语气持随机辰（N）           赎回费率       N＜7 天               1.50%       N≥30 天              0.00%   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金 份额时收取。对峙续持有期少于 7 天的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，对峙续持有期少于 30 天 且不少于 7 天的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，并根据上述端正按比例归 入基金财产。   （3）每笔退换恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差揣度。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换选定单笔揣度法，投资者当日屡次退换的，单笔揣度退换用度。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率模范或费率模范的调整请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告。 基金促销蓄意，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低本基金的销售用度。 管理东说念主发布的干系公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别揣度并公告基金份额净值。 除以恳求当日基金份额净值，灵验份额单元为份，按舍去余数的方法保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例 1：某投资者投资 101，500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额阐发， 对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.200 元，则可得到的申购份 额为：   申购金额=101，500 元   净申购金额=101，500/(1+1.5%)=100，000 元   申购用度=101，500－100，000=1，500 元   申购份额=100，000/1.200=83，333.33 份   即投资者选拔投资 101，500 元本金申购本基金 A 类基金，假设申购当日 A 类基金基金份 额净值为 1.200 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   例 2：某投资者投资 100，150 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.200 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=100，150/1.200=83，458.33 份              招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      即投资者选拔投资 100，150 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.200 元，可得到 83，458.33 份 C 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额。上述揣度效率均按舍去余数的方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      净赎回金额=赎回总额－赎回用度      例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持随机辰大于 30 天但不悦 365 天，赎回 费率为 0.5%，假设赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.068 元，则可得到的赎回金额为：      赎回总额=10，000×1.068=10，680.00 元      赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元      赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元      即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持随机辰大于 30 天但不悦 365 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。      例 2：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持随机辰为 20 天，对应的赎回费 率为 0.75%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总额=10，000×1.068=10，680 元      赎回用度=10，680×0.75%=80.10 元      赎回金额=10，680-80.10=10，599.90 元      即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的净赎回金额为 10，599.90 元。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。      本基金各样基金份额分别建立代码，分别揣度和公告各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。本基金各样基金份额净值的揣度，均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后揣度， 并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸揣度或公 告。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得执行 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于运转实施前依照《信息泄漏办法》的接洽端正在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）主要证券、期货交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法揣度当日基金 资产净值。   （4）接受某笔或某些申购恳求会挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的格外情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超越 50%，或者变相隐敝 50%纠合度的情形。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。   （9）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停或断绝接受基金投资者的申购恳求时，基金管理东说念主应当根据接洽端正 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）主要证券、期货交易所交易时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法揣度当日基金 资产净值。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）接受某笔或某些赎回恳求会挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （5）一语气两个或两个以上怒放日发生多数赎回。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的格外情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （8）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项 时，基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（5）项所述情形，按基金合同的干系条目处理。 基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的 情况撤销时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停结果，基金再行怒放申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息泄漏管理办法》 的接洽端正，在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公告最 近 1 个服务日的各样基金份额净值。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金退换中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额)超越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 圭表扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求超越上一怒放日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回恳求量占非自动缓期办理的赎回恳求总量的比例，细目当日 受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎 回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类别的基金份额净值为基础揣度赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超越   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，干系规则由基金管理东说念主 届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资蓄意，具体规则由基金管理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资蓄意最低申购金额。            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §8 基金的投资   本基金重心投资于契合中国制造 2025 蓄意的制造业转型主题的股票，通过精选个股和 严格足下风险，谋求基金资产的耐久稳健升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证(包括主板、中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、地方政府债、资产搭救证券、中小企业私募债 券、可退换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、 依期入款偏激他银行入款)、货币阛阓用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需适应中国证监会的干系端正。   本基金股票和存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于制造业转型主题干系 的股票和存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，权证投资比例不超越基金资产 净值的 3%，每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金选定主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个端倪进行，滥觞是进行大 类资产配置，尽可能地隐敝证券阛阓的系统性风险，把执阛阓波动中产生的投资契机；其次 是选定从下到上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过真切的基本面研究分析，精选制 造业转型主题中基本面风雅、具有较好发展远景且价值被低估的优质上市公司。   本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、阛阓趋 势的详细分析，重心温雅包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币 供应、利率等宏不雅目的的变化趋势，同期强调金融阛阓投资者行动分析，温雅成本阛阓资金            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 供求关系变化等成分，在真切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对成本阛阓 的影响地方和力度，形成资产配置决策。   本基金的股票投资选定从下到上的方法，以真切的基本面研究为基础，从定量和定性两 个方面，精选制造业转型主题上市公司中基本面风雅、具有较好发展远景且价值被低估的优 质上市公司进行积极投资，构建投资组合。   （1）制造业转型主题股票主要波及的鸿沟   包括但不限于集成电路及专用装备、信息通讯斥地、操作系统及工业软件等产业。   （2）个股选拔   上市公司股票选拔成分主要包括但不限于：公司东说念主力（战术管理、东说念主才上风）、公司财 力（财务才能、有计划功绩）、公司物力（期间上风、产物上风、更动才能）、公司相对上风 （相对于行业内其他公司的专有和滥觞之处）、公司销售与渠说念才能。通过精选以上详细评 价较高的公司进行投资。   （3）估值水平分析   基金管理东说念主将对备选股票进行估值分析，领受的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净 率法（P/B）、市盈率－耐久成长法（PEG）、企业价值/销售收入（EV/SALES）、企业价值/ 息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模 型（DDM）等。   通过估值水平分析，基金管理东说念主将发掘出价值被低估或估值合理的股票。   根据国表里宏不雅经济形式、财政、货币政策、阛阓资金与债券供求现象、央行公开阛阓 操作等方面情况，领受定性与定量相结合的方式，在确保流动性充裕和功绩侦察期内可已毕 统统收益的不断下设定债券投资的组合久期，并根据通胀预期细目浮息债与固定收益债比例；            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 在舒适组合久期建立的基础上，投资团队分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及 收益率基差波动等成分，揣度收益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种 阛阓成分进行分析，详细评判个券的投资价值。在个券选拔的基础上，投资团队构建模拟组 合，并相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，细目风险、收益最好匹配的组合。   本基金对权证资产的投资主若是通过分析影响权证内在价值最热切的两种成分——标 的资产价钱以及阛阓隐含波动率的变化，天真构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   本基金选定套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益性情。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产搭救证券的质地和组成、利率风险、 信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价 值并作出相应的投资决策，接力在足下投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   在足下风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金领受投资决策委员会携带下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资 管理业务的要紧问题进行谈论。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务圭表孤立服务并合理地相互制衡。具体的投资管理圭表如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式谈论拟投资的个券，研究员提供研究分析与搭救；   （3）基金司理根据所管基金的特色，细目基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）交易部审核与扩充投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与调整。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要领的投资风险、操气派险等进行监控， 并依期对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策委员会和基金司理等，以供决策参考。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资组合中股票、存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%，其中，投资 于制造业转型主题干系的股票和存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不超越基金资产净值的   （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不超越 该证券的 10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的 3％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得超越该权证的 10％；   （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得超越上一交易日基金资产净值的   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产搭救证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （9）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产搭救证券的比例，不得超越该资产搭救 证券范畴的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产搭救证券，不得 超越其各样资产搭救证券共计范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有资 产搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%；债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所 持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣度）应当适应基金合同对于 股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 不得超越上一交易日基金资产净值的 20%。如不投资股指期货，则不受股指期货干系条目限 制；      （15）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。如不投资股指期货，则不受 股指期货干系条目限制，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （16）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；      （17）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司 可运动股票的 30%；      （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净值的 15%；      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不适应前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （20）法律法则及中国证监会端正的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。      除上述第（11）、（15）、（18）、（19）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比 例不适应上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法则另有 端正的，从其端正。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。      如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应圭表后，则本基 金投资不再受干系限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。      为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽责任的投资；      （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行足下东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，罢职持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则给以泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债详细指数收益率×40%。   本基金为搀杂型基金，基金投资组合中股票和存托凭证资产占基金资产的比例为 资产的 80%；因此，本基金的基准指数按照主义配置领受了复合指数，即沪深 300 指数收益 率×60%＋中债详细指数收益率×40%。   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由沪深 A 股中范畴 大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以详细响应沪深 A 股阛阓举座发达，具有良 好的阛阓代表性和阛阓影响力。中债详细指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，该指 数旨在详细响应债券全阛阓举座价钱和投资申报情况。该指数涵盖了银行间阛阓和交易所市 场，成份券种包括除资产搭救债和部分在交易所刊行上市的债券除外的其他整个债券，具有 庸俗的阛阓代表性，好像响应债券阛阓总体走势。本基金管理东说念主以为，该功绩相比基准当今 好像诚恳地响应本基金的风险收益特征。   本基金是搀杂型基金，属于证券投资基金中预期风险中等、预期收益中等的品种，其预 期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币阛阓基金。 利益；            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的利益。   招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事 会及董事保证本陈述所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过 性、准确性和完竣性承担个别及连带责任。   本投资组合陈述所载数据足下 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商制造业转型天真配置混 合型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述》。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金总资产的比例     序号              名目       金额（元）                                                    （%）               其中：股票          1，071，929，266.44          88.47               其中：债券            27，630，630.63            2.28                    资产搭救证券                   -              -               其中：买断式回购的                     -              -               买入返售金融资产               金共计                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例     代码             行业类别     公允价值（元）                                                    （％）          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） A                 农、林、牧、渔业                      -                  - B                 采矿业              100，760，940.60               8.34 C                 制造业              743，281，964.66              61.53 D                 电力、热力、燃气及         21，210，959.00               1.76                   水坐褥和供应业 E                 建筑业                           -                  - F                 批发和零卖业                        -                  - G                 交通运载、仓储和邮                     -                  -                   政业 H                 住宿和餐饮业                        -                  - I                 信息传输、软件和信         87，763，134.50               7.27                   息期间服务业 J                 金融业               27，944，840.00               2.31 K                 房地产业              17，827，517.68               1.48 L                 租出和商务服务业          44，423，775.00               3.68 M                 科学研究和期间服务         28，716，135.00               2.38                   业 N                 水利、环境和民众设                     -                  -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                     -                  -                   他服务业 P                 培植                            -                  - Q                 卫生和社会服务                       -                  - R                 文化、体育和文娱业                     -                  - S                 详细                            -                  -                   共计             1，071，929，266.44              88.74     本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。                                                     金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资产     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）        公允价值（元）          净值比例                                                               （％）             招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比例        序号                 债券品种     公允价值（元）                                                           （％）                      其中：政策性金融债                     -               -                                                        金额单元：东说念主民币元                                                         占基金资产  序号          债券代码           债券称呼   数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                          （％） 资明细  本基金本陈述期末未持有资产搭救证券。  本基金本陈述期末未持有贵金属。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    本基金本陈述期末未持有权证。    本基金本陈述期末未持有股指期货合约。    本基金选定套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益性情。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交易。    陈述期内基金投资的前十名证券除格力电器（证券代码 000651）、西部超导（证券代 码 688122）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在陈述编制日前一年内 受到公开指摘、处罚的情形。                 招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）    根据 2024 年 6 月 8 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局北京市向阳区税务局双井税务所责令改正。    根据 2024 年 7 月 1 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务总 局横琴粤澳深度合作区税务局责令改正。    根据 2024 年 8 月 23 日发布的干系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被上海证券交 易所科创板公司管理部给予警示。    对上述证券的投资决策圭表的说明：本基金投资上述证券的投资决策圭表适应干系法律 法则和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                                    金额单元：东说念主民币元             序号                    称呼                金额（元）                                                          占基金资产净值        序号           债券代码         债券称呼   公允价值（元）                                                           比例（％）    本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。                     招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                                §9 基金的功绩          基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但投资者     购买本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基     金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发达。投资有风险，投资     者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：          招商制造业搀杂 A：                                     净值增长     功绩相比      功绩相比基                          净值增长            阶段                       率模范差     基准收益      准收益率标      ①-③      ②-④                           率①                                       ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 143.65% 1.26%              15.36%     0.72%   128.29%    0.54%     注：本基金合同收效日为 2015 年 12 月 2 日。          招商制造业搀杂 C：                                     净值增长     功绩相比      功绩相比基                          净值增长            阶段                       率模范差     基准收益      准收益率标      ①-③      ②-④                           率①                                       ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2024.09.30 102.35%  1.31%  20.05%    0.71%    82.30% 0.60%     注：本基金自 2017 年 5 月 8 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2017 年 5 月 16 日起存续。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据干系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交易气象的交易日以及国度法律法则端正需要对 外泄漏基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调整以细目计量日的公 允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则领受估值期间细目其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值期间细目 公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，领受估值期间细目公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间细目公允价值。交易所上 市的资产搭救证券、中小企业私募债，领受估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间细目公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定细目公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法则的端正或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东说念主负责基金资产净值揣度和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的揣度效率对外给以公布。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 的余额数目揣度，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个服务日揣度各样基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息效率 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适应、合理的轮番确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值缝隙时，视为该类基 金份额净值缝隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值缝隙，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于该 估值缝隙碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的奏凯损失按下述“估值缝隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据揣度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缝隙责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙责任方承担；由于估值缝隙责任方未 实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主形成损失的，由估值缝隙责任方对奏凯损失承担抵偿 责任；若估值缝隙责任方照旧积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值缝隙责任方叮咛更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值缝隙已得到更正。   （2）估值缝隙的责任方对接洽当事东说念主的奏凯损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值缝隙的接洽奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缝隙 责任方仍叮咛估值缝隙负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿 额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值缝隙责任方。      （4）估值缝隙调整领受尽量规复至假设未发生估值缝隙的正确情形的方式。      估值缝隙被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值缝隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缝隙发生的原因细目 估值缝隙的责任方；      （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙形成的损失进行评估；      （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缝隙的更正向接洽当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值揣度出现缝隙时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的轮番贯注损失进一步扩大。      （2）缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。 时； 值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；      用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责揣度，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交易结果后揣度当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣度效率复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给以公布。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 为基金资产估值缝隙处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选定必要、适应、合理的轮番进行查验， 然而未能发现该缝隙而形成的基金份额净值揣度缝隙，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除赔 偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的轮番撤销或减弱由此形成的影响。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指足下收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同平分派权； 后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的接洽端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣度截止日）的时辰不得超越   收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣度方法，依照《业务规则》 扩充。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的揣度方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。揣度方 法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应公约端正，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   在法律法则端正的范围内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况 调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、 建立并赞助基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他适应条件的机构办理。基金管 理东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主刚烈寄予代理公约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金交易阐发、披发红利、建 立并赞助基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   登记机构享有如下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   登记机构承担如下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，华信优配须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外；        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适应法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适应条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管恳求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则另有端正的除外。   如干系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。   根据届时灵验的接洽法律法则和政策的端正，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照接洽端正编制基金管帐报表； 式阐发。 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介公告。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §16 基金的信息泄漏 《基金合同》偏激他接洽端正。干系法律法则对于信息泄漏的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开泄漏的信息贵寓。   本基金公开泄漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息泄漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      公开泄漏的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金产物的性情等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大足下地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。      （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赞助及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载基金合同收效公 告。      《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的揣度方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他热切信息”项下 泄漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄漏基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，接洽信息泄漏义务东说念主应在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的执行足下东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行足下 东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价缝隙达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息泄漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将接洽情况立即陈述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并制 作算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在指定网站上，并将算帐陈述教唆性公 告登载在指定报刊上。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更新）等文献中泄漏的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主义等。   基金管理东说念主应在基金季度陈述中泄漏其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈述中泄漏其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券 市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产搭救证券明细。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息泄漏内容与 花样准则等法律法则的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、 更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐陈述等公开泄漏的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。为强化投资者保护，进步信息泄漏服务质 量，基金管理东说念主应当自中国证监会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其 投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介泄漏信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息泄漏服务的质地。具体要求应当适应中国证监会及自律规则的干系端正。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金干系信息： 时；           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                     §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、期间风险和合规风险等。      多数赎回风险是怒放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回恳求超越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资素质、资产现象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他销售机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的牺牲也不会给我方的正常生涯带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 迷惑投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资方式。然而依期定额投资并 不可隐敝基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效开心方 式。      基金管理东说念主承诺以敦朴信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。      证券阛阓受多样成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要成分有：         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与运动政策等国度经济政策的变化会对质 券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化奏凯影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的有计划现象受多种成分影响，如管理才能、财务现象、阛阓远景、行业竞争、 东说念主员素养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会着落，或好像用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选定现款表情来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的执行收益率。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券阛阓波动性大，在阛阓着落时常常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回恳求，则基金资产变现贫苦，基金濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及退换”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交易 气象，主要投资对象为具有风雅流动性的金融用具（包括国内照章刊行的股票、存托凭证、 债券、货币阛阓用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高纠合度 的特征，详细评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理轮番   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放 日恳求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选定缓期办理赎 回恳求的轮番。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法叮咛投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的端正，严慎录取 缓期办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具算作辅助轮番。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎 回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、素质、判断等主不雅成分会影响其对干系 信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 统性风险。   金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于养殖品泛泛具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于养殖品订价极度复杂，不适应的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数细微的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不断存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄漏监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险清晰进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收毁约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的不细目，可能会给基金资产形成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博限定等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配锤真金不怕火。   干系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面足下存在残障或者东说念主为成分形成操作缝隙 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易缝隙、IT 系统 故障等风险。   在怒放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   由于法律法则方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不可正常扩充，导致基金资产 的损失。   搏斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自身直 接足下才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）         §18 基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当隔绝： 连续的； 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组调治采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律意见书；         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                   §19 基金合同的内容节录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要轮番保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与退换恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在适应接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务规则；      （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有计划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适应合理的轮番使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正揣度并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正，履行信息泄漏及陈述义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他接洽端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予隐秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全赞助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要轮番保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓规则，为基金开设证券账户、期货账户偏激他投资所需账户，为基 金办理证券交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦朴信用、资料尽责的原则持有并安全赞助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业气象，配备敷裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）赞助由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正另有端正外， 在基金信息公开泄漏前给以隐秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主揣度的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管理 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适应的轮番；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临闭幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息泄漏，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔绝的有限责任；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若翌日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法则的端正扩充。 开基金份额持有东说念主大会：      （1）隔绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）退换基金运作方式；           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会：      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费或其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内、在对基金份额持有东说念主利益无执行性不 利影响的条件下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类 别建立；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （7）经中国证监会允许，基金管理东说念主、登记机构、销售机构在法律法则端正的范围内 调整接洽申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （1）除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；      （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；      （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得收敛、干 扰。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔细目开会时辰、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；      （2）选定通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。      （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则及监管部门允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予证明托福代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明适应法律法则、《基金合同》和会议文告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面表情或会 议端正的其他表情在表决足下日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或会 议端正的适应法律法则或监管机构允许的其他表情进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄予东说念主办有 基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明适应法律法则、《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记注册机构记录相符；          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （3）在适应法律法则或监管机构允许的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东说念主也 不错领受汇注、电话或其他方式进行表决，或者领受汇注、电话或其他方式授权他东说念主代为出 席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。   （4）再行召集基金份额持有东说念主大会的条件   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述端正比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，滥觞由大会主办东说念主按照下列第 9 条文定圭表细目和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   在通讯开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后             招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以极端决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交适应会议通 知中端正的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议文告端正的表 决意见视为灵验表决，表决意见迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点效率。 计票的遵循。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决效率。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介上 公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。 但凡奏凯援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可奏凯对本部天职容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指足下收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。      （1）在适应接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基 金份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；      （3）基金收益分派后任一类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的任 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同平分派 权；      （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；      （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金资产；      （7）法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的接洽端正在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润揣度截止日）的时辰不得超越      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的揣度方法，依照《业务规则》 扩充。      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）销售服务费；      （4）《基金合同》收效后与基金干系的信息泄漏用度；      （5）《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东说念主大会用度；      （7）基金的证券、期货交易用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）基金干系账户的开户及调节用度；         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （10）按照国度接洽端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的揣度方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计提。揣度方 法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据接洽法则及相应公约端正， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法则及中国证监会的接洽端正不得列入基金用度的名目。   在法律法则端正的范围内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况 调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等干系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低基金 管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。   本基金重心投资于契合中国制造 2025 蓄意的制造业转型主题的股票，通过精选个股和 严格足下风险，谋求基金资产的耐久稳健升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证(包括主板、中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、地方政府债、资产搭救证券、中小企业私募债 券、可退换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、 依期入款偏激他银行入款)、货币阛阓用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需适应中国证监会的干系端正。   本基金股票和存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于制造业转型主题干系 的股票和存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，权证投资比例不超越基金资产 净值的 3%，每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   （1）组合限制            招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金的投资组合应罢职以下限制： 制造业转型主题干系的股票和存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 证券的 10％； 的 10％； 券范畴的 10％； 过其各样资产搭救证券共计范畴的 10％； 搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何 交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣度）应当适应基金合同对于股 票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一交易日基金资产净值的 20%。如不投资股指期货，则不受股指期货干系条目限制； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。如不投资股指期货，则不受股 指期货干系条目限制，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可 运动股票的 30%；      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不适应前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 制。      除上述第 11）、15）、18）、19）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法则另有端正的， 从其端正。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。      如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应圭表后，则本 基金投资不再受干系限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。      （2）退却行动      为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行足下东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，罢职持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 金托管东说念主同意，并按法律法则给以泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化成分，调整最近交易市价，细目公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，领受估值期间细目公 允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，领受估值期间细目公允价值。 的资产搭救证券、中小企业私募债，领受估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会接洽端正 细目公允价值。   （3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产搭救证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （6）持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法则的端正或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东说念主负责基金资产净值揣度和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金接洽的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的揣度效率对外给以公布。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （1）变更基金合同波及法律法则端正或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会备案，自决议生 效后依照《信息泄漏办法》的接洽端正在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内成立算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赞助、清理、估价、 变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐圭表： 意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经具有证券、期货干系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费和讼师费 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚恳、资料、尽责地履行 基金合同端正的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §20 基金托管公约的内容节录   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织表情：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   有计划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续有计划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东说念主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   有计划范围：继承东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 构有计划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证(包括主板、中小板、创业 板偏激他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证)、债券(包括国内照章刊行和上市交易的 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府搭救机构债、政府搭救债券、地方政府债、资产搭救证券、中小企业私募债 券、可退换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、 依期入款偏激他银行入款)、货币阛阓用具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融用具，但需适应中国证监会的干系端正。   本基金股票和存托凭证资产占基金资产的比例为 0%-95%，投资于制造业转型主题干系 的股票和存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%，权证投资比例不超越基金资产 净值的 3%，每个交易日日终在扣除需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   基金管理东说念主应将拟投资的上市公司股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金 托管东说念主。基金管理东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调整， 并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督。 制造业转型主题干系的股票和存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 的 10％；         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 券范畴的 10％； 搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得超越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何 交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差揣度）应当适应基金合同对于股 票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一交易日基金资产净值的 20%。如不投资股指期货，则不受股指期货干系条目限制； 于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等； 于怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得超越该上市公司可运动股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适应 前述所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 制。      除上述第 8）、12）、15）、16）项除外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适应 上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法则另有端正的， 从其端正。      基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。      基金合同收效之基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适应圭表后，则本基 金投资不再受干系限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、执行足下东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应本基金的投资主义和投资策略，罢职持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。干系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则给以泄漏。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 算、基金份额净值揣度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、干系信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行复核。 《基金合同》及本公约的约定，应实时文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应 实时查对阐发并以书面表情对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应实时向中国证监会陈述。 定，应当断绝扩充，立即文告基金管理东说念主，并依照法律法则的端正实时向中国证监会陈述。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧收效的指示违背法律法则和其他接洽端正，或 者违背《基金合同》、本公约约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并依照法律法则的端正及 时向中国证监会陈述。 间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号） 要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供干总共据贵寓和轨制 等。 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主揣度的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。 当情理未扩充或延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本公约接洽端正时，应实时以书面表情文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文告后应实时查对并以书面表情对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的端正陈述中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时辰内回话基金管理东说念主并改正。      （1）基金财产应孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全赞助基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本公约另有端正，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户偏激他投资所需账户。      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完竣与孤立。      （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他接洽法律法则端正外， 基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。      （1）基金召募期满或基金管理东说念主晓示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等接洽端正的，由基金管理东说念主在法 依期限内遴聘具有从事干系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出 具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。           招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）      （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按端正办理退 款。      （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主赞助和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。      （3）本基金银行账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行为。      （4）基金银行账户的管理当适应法律法则的接洽端正。      基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的赞助和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵寓。      （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。      （2）本基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行为。      （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的端正扩充。      （4）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 干系账户的开设、使用的，若无干系端正，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的端正。      （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》的端正， 在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽规则使用并管理。      （6）法律法则等接洽端正对干系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙银行间同行拆 借阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限责任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代 表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东说念主负 责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善赞助。 基金托管东说念主对其除外机构执行灵验足下的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律法则赞助由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及 接洽凭证。基金管理东说念主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份本来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自赞助至少 15 年。   对于无法取得两份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指揣度日基 金资产净值除以揣度日该基金份额总和后的价值。基金份额净值的揣度保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）基金管理东说念主应每个服务日对基金财产估值，但基金管理东说念主根据法律法则或《基金 合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指引》偏激他法律法则的端正。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责揣度， 基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日结果后揣度得出当日的该基金份额净值，并在 盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主叮咛净值揣度效率进行复核，并以 两边约定的方式将复核效率传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （3）当干系法律法则或《基金合同》端正的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、圭表 以及干系法律法则的端正或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时， 视为基金份额净值估值缝隙。当基金份额净值出现缝隙时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 并选定合理的轮番贯注损失进一步扩大；当计价缝隙达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当报中国证监会备案；当计价缝隙达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有端正的， 按其端正处理。   （6）除本公约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值 数据缝隙，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的执行损失，基金管理东说念主叮咛此承担责任。若 基金托管东说念主揣度的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主揣度的 净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述缝隙 形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔 偿责任，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体意见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥 补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额 进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司偏激登记结算公司发送的数据缝隙，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧选定必要、适应、合理的轮番进行查验，然而 未能发现该缝隙的，由此形成的基金资产估值缝隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿 责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的轮番撤销或减弱由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核效率与基金管理东说念主的揣度效率存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的揣度效率对外给以公布，基金托管东说念主 不错将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别孤立时建立、登记和赞助基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务目的的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期陈述的编制和复核         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募说 明书。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在指定网站上，并将年度陈述教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述 教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教唆性公告登载在指定报刊 上。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核效率书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将接洽陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核效率书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈述完成当日，将接洽陈述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 个服务日内完成复核，并将复核效率书面 文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈述完成当日，将接洽陈述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 30 个服务日内完成复核，并将复核效率书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应在干系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善赞助基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会陈述，并代为履行赞助基金份额持有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主叮咛基金管理东说念主由此产生的赞助费给予补偿。 商治理。但若自一方书面建议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁 决是终端性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行适应圭表后，本托管公约应当隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则端正的隔绝事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法则的端正对本基金的财产进 行算帐。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错已毕在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改动。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需稀奇承担用度。 的通讯地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的奏凯或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通讯等原因形成的信息不完竣、泄露等 而导致的奏凯或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的执行需要，应时 调整定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、产物扩充等信息。如基金份额 持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、开心刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务商榷、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙调治客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日建议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。          招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §22 其他应泄漏事项 序号                   公告事项                   公告日历      料概要更新      二三年第二号）      料概要更新      下基金销售业务的公告      料概要更新      料概要更新      理旗下基金销售业务的公告        招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）          §23 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。         招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二五年第一号）                  §24 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主恳求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商制造业转型天真配置搀杂型证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                   招商基金管理有限公司

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