西藏东财价值动身搀杂型发起式     证券投资基金     更新招募说明书      （2025 年第 2 号）  基金经管东说念主：西藏东财基金经管有限公司  基金托管东说念主：广发证券股份有限公司 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书                        要害教导   西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 【2023】260号文准予召募注册。本基金基金合同于2023年3月30日矜重顺利。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓出路作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保 证基金份额捏有东说念主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物脾气，充分 商量自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出孤独决策。投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因受到经济要素、政事因 素、投资者状貌和交游轨制等种种要素的影响而引起的阛阓风险；基金经管东说念主在 基金经管运作过程中产生的基金经管风险；流动性风险；本基金的专有风险；投 资可救援债券和可交换债券的特定风险；投资资产支捏证券的特定风险；投资股 指期货的特定风险；投资国债期货的特定风险；投资股票期权的特定风险；参与 融资业务的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；投资证券公司短期公司债 的特定风险；投资存托凭证的特定风险；基金经管东说念主职责拆开风险；本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投成本基金 的其他风险等。   本基金属于搀杂型基金，一般而言，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金 和债券型基金，低于股票型基金。   本基金还可投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称“港股通 机制”）允许买卖的规则范围内的香港联合交游扫数限公司（以下简称“香港联 合交游所”）上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）。本基金投资港股通 标的股票的，除了需要承担与内地证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 风险之外，还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游执法 等各异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能领会出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制 下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查 阅本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。      本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必 投资港股通标的股票。      本基金给与证券公司交游结算模式，即本基金将通过基金经管东说念主采用的证券 经纪商进行场内交游，并由采用的证券经纪商看成结算参与东说念主代理本基金进行结 算。      投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应矜重阅读本基金的招募说 明书、基金合同、基金产物贵寓摘要等信息流露文献，自主判断基金的投资价 值，自主作出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不代表明天表 现。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹领会的保证。基金 经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。      本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或者稀薄基金份额总额的50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者稀薄前述50%比例 的除外。基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员及基金司理等东说念主员出资 认购的基金份额达到或稀薄基金总份额50%的，不受上述限制。法律法例、监管 机构另有规则的，从其规则。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有 关章节的规则。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标记，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关连内容并眷注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书   本基金基金合同顺利之日起三年后的对应日（该对应日如为非作事日，则自 动顺延至下一个作事日），如基金资产范畴低于2亿元时，基金合同自动拆开， 届时投资者将濒临基金资产变现过甚计帐等带来的不确定性风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而 出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。   自基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上。   本招募说明书是对原《西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为 准。   本次更新招募说明书主要对基金司理信息进行更新，更新截止日为2025年3 月18日。除稀薄说明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2024年6月28日， 商量财务数据和净值领会截止日为2024年3月31日（本招募说明书财务贵寓未经 审计）。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                                                                       更新招募说明书                                         目         录 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书                  第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》（以下简 称“《信息流露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管 规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）和其他商量法律法例的规则 以及《西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性敷陈或首要遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明 书所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由基金经管东说念主解释。基金经管东说念主没 有托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他商量规则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的 权益和义务，应详备查阅基金合同。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                     更新招募说明书                    第二部分     释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 《西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的 任何灵验更正和补充 搀杂型发起式证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金产物贵寓摘要》过甚更新 方坚忍的证券经纪服务公约及对该服务公约的任何灵验更正和补充 金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、 文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                       更新招募说明书 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常 作念出的更正 作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁 布机关对其时常作念出的更正 员会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经商量政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资经管办法》及关连法律法例规则使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                  更新招募说明书 额，办理基金份额的申购、赎回、救援、转托管及按时定额投资等业务 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主坚忍了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并复旧基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 经管有限公司或接受西藏东财基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、救援、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面 说明的日历 财产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得稀薄 3 个月 所的日常交游，且或者知足结算安排的共同交游日。港股通交游日的具体安 排，由上海证券交游所、深圳证券交游所的证券交游服务公司对阛阓公布 的洞开日 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 （若本基金参与港股通交游且该作事日为非港股通交游日时，则基金经管东说念主可 根据实践情况决定本基金是否洞开申购、赎回及救援业务，具体以届时发布的 公告为准） 则》，是表率基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法， 由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵从 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额救援为 基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金救援中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金救援中转 入央求份额总额后的余额）稀薄上一洞开日基金总份额的 10% 银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 知人善察 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书 款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代 码，并分别想象和公告基金份额净值 根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 时根据捏有期限收取赎回用度，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息流露办法》规则的互联网网站（以下 简称“规则网站”，包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子流露网站）等媒介 东说念主激动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有 一按时限的证券投资基金 金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限 不低于三年 基金份额捏有期限不少于三年的基金经管东说念主激动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员或基金司理等东说念主员 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 及基金份额捏有东说念主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金救援投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置计帐，方针在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 特地账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 券交游所分别和香港联合交游所建立本事联接，使内地和香港投资者不错通过 当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港 股票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制和深港股票市 场交游互联互通机制 易所缔造的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内 的香港联合交游所上市的股票 事件。包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、夭厉、社会动乱、非一 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 方罅隙情况下的电力和通信故障、系统故障、开辟故障、聚集黑客抨击以及中 国证监会、交游所、证券业协会、基金业协会规则的其他情形 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                     更新招募说明书                       第三部分       基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况    称号：西藏东财基金经管有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 2 层 01 室    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座5楼    法定代表东说念主：戴彦    成速即间：2018 年 10 月 26 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督经管委员会证监许可 〔2018〕1553 号    注册成本：东说念主民币 10.0 亿元    组织形式：有限职责公司（非天然东说念主投资或控股的法东说念主独资）    存续时间：捏续计划    电话：021-2352 6999    传真：021-2352 6940    商量东说念主：周芸    激动：东方钞票证券股份有限公司，捏股比例 100%    二、主要东说念主员情况    戴彦，董事长，博士。现任西藏东财基金经管有限公司董事长、东方钞票 证券股份有限公司董事、总司理。曾任中国证券监督经管委员会上海监管局机 构二处副处长、光大银行股份有限公司上海分行金融阛阓部副总司理、光大证 券股份有限公司法律合规部总司理、东方钞票证券股份有限公司副总司理。    沙福贵，董事，硕士。现任西藏东财基金经管有限公司总司理、财务负责 东说念主。历任湘财证券股份有限公司财务总监、天安财产保障股份有限公司资产管 理中心副总司理、东方钞票证券股份有限公司副总司理兼西藏东方钞票投资管 理有限公司总司理、董事长及法定代表东说念主、西藏东财基金经管有限公司副总经 理。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   刘洋，董事，学士。现任东方钞票证券股份有限公司稽核审计部总监、职 工监事、上海东方钞票期货有限公司监事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所 审计部，曾任德邦转换成本有限职责公司稽核审计部负责东说念主。   江宪，孤独董事，硕士。现任上海市联合讼师事务所负责东说念主、高等合伙 东说念主、中国外洋经济贸易仲裁委员会仲裁人、上海外洋仲裁中心仲裁人、华东政 法大学客座讲明、上海申通地铁股份有限公司孤独董事、华光（中国）投资有 限公司监事、无锡新城发展有限公司监事、上海华泰房产发展有限公司监事、 华海（上海）外舶来品运代理有限公司董事等职务。自 1989 年加入上海市联合律 师事务所执业于今。   李鹏飞，孤独董事，硕士。现任北京金杜（上海临港新片区）讼师事务所 负责东说念主、党支部布告，晓葆科技（上海）有限公司监事、上海之合聚集科技有 限公司董事、上海韦林念念创拔擢科技有限公司董事，浦东新区政协委员、上海 城市更新与城市治理服务团副团长、上海市浦东新区法律服务业协会理事、浦 东新区青联常委、上海市青联法律界别秘书长、中华寰宇律协开发工程与房地 产专科委员会委员、上海市律协房地产业务研究委员会副主任、江西省当代产 业指点基金大家、中国保障资管协会第一届资产证券化委员会委员、张江集团 首届计谋委员会委员、华东政法大学讼师学院特聘讲明、青岛讼师学院讲课专 家等职务。   罗妍，孤独董事，博士。现任复旦大学经管学院讲明、博士生导师，东吴 证券股份有限公司孤独董事、念念瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司孤独董 事、上海复洁环保科技股份有限公司孤独董事、上海上好意思化妆品股份有限公司 孤独董事、广东钶锐锶数控本事股份有限公司孤独董事、上海航芯电子科技股 份有限公司孤独董事、上海若龙投资经管有限公司实行董事兼总司理、法定代 表东说念主等职务。自 2010 年加入复旦大学，从事金融、财务关连研究，主要研究方 向为行动金融学、资产订价、共同基金等。   陆文澄，实行监事，学士。现任西藏东财基金经管有限公司基金运营部总 监。历任泰信基金经管有限公司注册登记员、交银施罗德基金经管有限公司基 金运营司理等职务。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                     更新招募说明书   戴彦，董事长，简历同上。   沙福贵，总司理、财务负责东说念主，简历同上。   郜杰，看护长，硕士。历任长信基金经管有限职责公司监察稽核司理、监 察稽核部副总监、鑫元基金经管有限公司监察稽核部总监等职务。   侯福岩，首席信息官，硕士。历任财通基金经管有限公司系统工程师、汇 添富基金经管有限公司高等司理、中国东说念主保资产经管有限公司高等司理等职 务。   吴逸，总司理助理、量化投资部总监、基金司理，硕士。历任天治基金管 理有限公司产物转换及量化投资部总监助理、西藏东财基金经管有限公司筹备 组量化投资负责东说念主、西藏东财基金经管有限公司研究部总监等职务。   倪永彪，总司理助理，学士。历任德勤华永司帐师事务所审计员、浦银安 盛基金经管有限公司监察司理、吉祥养老保障股份有限公司投资风控司理、西 藏东财基金经管有限公司筹备组监察稽核部负责东说念主、西藏东财基金经管有限公 司监察稽核部总监等职务。   罗申先生，中国东说念主民大学资产评估硕士。历任寰宇社会保障基金理事会养 老金经管部策略研究处主任科员，现任西藏东财基金经管有限公司基金司理。   其在职时间经管基金的产物称号及经管时候如下表所示： 序号          产物               任职日历        离任日历      西藏东财价值动身搀杂型发      起式证券投资基金      西藏东财慧心优选搀杂型发      起式证券投资基金   本基金历任基金司理：   方一航先生，自2023年3月30日至2025年3月17日任本基金基金司理。   投资决策委员会成员包括：总司理沙福贵先生担任主任委员，总司理助理 吴逸女士、总司理助理倪永彪先生、聚首交游部总监郑圣通先生担任委员。   FOF投资决策委员会成员包括：总司理沙福贵先生担任主任委员，总司理助 理倪永彪先生、聚首交游部总监郑圣通先生担任委员。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 其他法律行动；   四、基金经管东说念主的承诺 建立健全里面限度轨制，采取灵验措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》 行动的发生； 险限度轨制，采取灵验措施，防护下列行动的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事关连的交游行动；   （7）鄙俚职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会回绝的其他行动。 取灵验措施，防护违背基金合同的行动发生； 家商量法律法例及行业表率，敦朴信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 牟取不当利益； 露在职职时间洞悉的商量证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连的 交游行动；   六、基金经管东说念主的里面限度轨制   （1）保证基金经管东说念主计划运作遵从国度法律法例和行业监管执法，自发形 成遵法计划、表率运作的计划念念想和计划理念。   （2）防护和化解计划风险，提高计划经管效益，确保计划业务的适宜运行 和受托资产的安全完好，兑现捏续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、基金经管东说念主财务和其他信息简直、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面限度应当包括基金经管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个表率。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，维 护内限度度的灵验实行。   （3）孤独性原则。基金经管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独 立，基金资产、基金经管东说念主自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金经管东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相 互制衡。   （5）成本效益原则。基金经管东说念主运用科学化的计划经管方法凭空运作成 本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   基金经管东说念主建立健全董事会、计划经管层、孤独合规经管与风险经管部 门、业务部门及岗亭等多档次的里面限度组织架构，并分别明确里面限度职能 及职责。   （1）董事会对建立里面限度系统和复旧其灵验性承担最终职责。董事会及 下设的合规审计委员会负责审核和决定基金经管东说念主里面限度标的、合规经管与 风险经管政策，率领和评估里面限度体系的灵验性，督促处分里面限度中存在 的问题。看护长向董事会负责，对基金经管东说念主及职工的计划经管和执业行动的 正当合规情况及风险经管情况进行审查、监督和查验。   （2）计划经管层对里面限度轨制的灵验实行承担职责。计划经管层及下设 的风险经管委员会负责合规经管与风险经管政策及里面限度措施的制定和落 实，制定里面限度轨制和过程，处置首要合规风险事件，促进邃密里面限度文 化的形成。   （3）合规审计部与风险经管部看成牵头职能部门，负责对基金运作和基金 经管东说念主运营的正当合规情况及风险经管情况进行里面监督、查验和反馈。   （4）各业务部门过甚岗亭东说念主员负责根据职能单干贯彻落实里面限度表率， 实行里面限度措施。根据里面限度作事要求健全完善职责范围内的规章轨制和 操作过程，全面遵从基金经管东说念主里面经管轨制、业务过程和授权机制，严格执 行从风险识别、风险评估、风险应付、风险申诉和监控及风险经管体系评价的 风险经管表率，实时、准确、全面、客不雅地申诉关连里面限度信息，并对本部 门发生的合规风险事件承担径直职责。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   基金经管东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面限度轨制制 订原则，构建较为合理完备并易于实行的里面限度轨制体系，具体包括四个层 级：   （1）一级轨制：包括公司执法、董事会议事执法、董事会特地委员会议事 执法、公司里面机组成立及职能、里面限度大纲等公司治理层面的计划经管纲 领性轨制。   （2）二级轨制：包括风险限度与风险隔断轨制、投资经管轨制、基金司帐 轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息本事经管轨制、公司财务经管制 度、贵寓档案经管轨制、事迹评估窥伺轨制和热切情况处理轨制等公司基本管 理轨制。   （3）三级轨制：包括公司范围内适用的全局性专项经管轨制与各业务职能 部门经管轨制。   （4）四级轨制：包括各业务条线部门里面或跨部门层面的业务经管办法、 业务执法、业务过程、操作规程等具体密致的表率化经管轨制。   （1）限度环境。限度环境组成基金经管东说念主里面限度的基础，限度环境包括 计划理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。   （2）风险评估。基金经管东说念主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时防护和化解风险。   （3）限度行动。基金经管东说念主缔造措施递进、权责统一、严实灵验的多说念内 部限度防地，制定并实行包括授权限度、资产分离、岗亭分离与监督制衡、业 务过程和操作规程、业务记录、救急处理、激勉不休机制等在内的种种化的具 体限度措施。   （4）信息相通。基金经管东说念主惊奇里面限度信息相通渠说念的流畅，建立了了 的申诉系统。   （5）里面监控。基金经管东说念主建立灵验的里面监限度度，成立看护长和孤独 的合规经管与风险经管部门，对里面限度轨制的实行情况进行捏续的监督与反 馈，促进里面限度轨制的灵验落实，并评价里面限度的灵验性，根据阛阓环 境、新的金融器具、新的本事应用和新的法律法例等情况应时改进。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金        更新招募说明书   基金经管东说念主确知建立里面限度系统、复旧其灵验性以及灵验实行里面限度 轨制是基金经管东说念主董事会及经管层的职责。上述对于里面限度的流露简直、准 确，并将根据阛阓环境变化和基金经管东说念主的发展赓续完善里面限度轨制。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                 更新招募说明书                  第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼   法定代表东说念主：林传辉   成速即间：1994年1月21日   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2014〕510号   注册成本：东说念主民币7，621，087，664元   存续时间：恒久   商量东说念主：罗琦   商量电话：020-66338888   广发证券是国内首批轮廓类证券公司，先后于2010年和2015年分别在深圳 证券交游所及香港联合交游扫数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。拥 有投资银行、钞票经管、交游及机构和投资经管四伟业务板块，具备全业务牌 照。铸造轮廓金融服求实力，主要计划筹备连气儿多年稳居中国券商前线，在多 项中枢业务范畴中形成了着手上风，研究、资产经管、钞票经管等位居前线。 舍弃2023年12月31日，集团总资产6，821.82亿元，包摄于上市公司激动的扫数 者权益为1，357.18亿元，2023年营业收入为233.00亿元，营业利润为87.95亿 元，包摄于上市公司激动的净利润为69.78亿元。   二、主要东说念主员情况   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金经管有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金经管有限公司、上海银行股份有限 公司、好意思国说念富银行。刘洋先生于2000年7月得回北京大学理学学士，并于2003 年7月得回北京大学经济学硕士学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从 业经历或司帐师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业阅历，纯属基 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书 金托督作事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法 律、司帐、统计、想象机等范畴，是一支敦朴勤勉、积极逾越的专科从业东说念主员 队伍。      三、基金托管业务计划情况      广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发证 券严格履行基金托管东说念主的各项职责，赓续加强风险经管和里面限度，确保基金 资产的完好性和孤独性，切实惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，提供高质地的 基金托管服务。舍弃2023年12月31日，广发证券托管的公开召募证券投资基金 共63只。   四、基金托管东说念主的风险经管原则和里面限度轨制   广发证券开展基金托管业务遵命以下风险经管原则： 看成业务开展和风险经管应顺服的最基本要求。 应浸透到决策、实行、监督、反馈等各个表率，风险限度应落实到业务触及的 扫数岗亭、扫数表率，包含事前风险限度、事中风险监控、过后风险申诉和处 理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 经管部、稽核部等，均应保捏高度的孤独性，各自从孤独的风险限度角度出 发，对资产托管业务的风险进行经管。 情况动态救援风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险申诉和传导机制，实时 灵验地处理种种风险事项，确保风险经管政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据关连法律法例和公司轨制的关连要求，制定了完善的里面控 制轨制，具体包括《广发证券资产托管业务经管办法》、《广发证券资产托管 业务信息流露经管规则》、《广发证券资产托管业务账户经管规则》、《广发 证券资产托管业务基金估值核算经管规则》、《广发证券资产托管业务资金清 算经管规则》、《广发证券公募基金投资监督经管规则》、《广发证券资产托 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金        更新招募说明书 管部业务信息守秘与业务档案经管规则》、《广发证券资产托管业务救急经管 规则》、《广发证券资产托管部从业东说念主员经管规则》、《广发证券股份有限公 司资产托管业务公开召募证券投资基金风险准备金经管规则》等，囊括了基金 托管业务的账户经管、估值核算、资金计帐、投资监督、里面限度、风险管 理、业务系统经管、守秘和档案经管、救急处理、从业东说念主员经管等一皆业务环 节。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》等商量法律法例规则以及基金合同、基金托管公约关连约 定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁 止行动、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的想象、基金份额净值计 算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、信息流露等进 行监督。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》等商量法律法例规则或基金合 同、基金托管公约关连约定的行动，应实时以书面形式文牍基金经管东说念主限期纠 正，基金经管东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函 说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金经管东说念主 改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要非法行动，应立即 申诉中国证监会，同期文牍基金经管东说念主限期纠正。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                       更新招募说明书                       第五部分        关连服务机构    一、基金份额发售机构    本基金直销机构为基金经管东说念主直销柜台。    称号：西藏东财基金经管有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 2 层 01 室    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 5 楼    法定代表东说念主：戴彦    客户服务电话：400-9210-107    商量东说念主：周芸    商量电话：021-2352 6999    传真：021-2352 6940    本基金除基金经管东说念主之外的其他销售机构参见经管东说念主网站公示或拨打基金 经管东说念主客户服务电话进行意象。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站进行公示。    二、登记机构    称号：西藏东财基金经管有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 2 层 01 室    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座5楼    法定代表东说念主：戴彦    商量东说念主：陆文澄    电话：021-2352 6919    三、出具法律观念书的讼师事务所    称号：北京大成（上海）讼师事务所    住所：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层 /25 层    负责东说念主：王祥和    商量东说念主：邓炜 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   承办讼师：邓炜、王家璐   商量电话：+86 21-58785888   传真：+86 21-58786866   四、审计基金财产的司帐师事务所   机构称号：德勤华永司帐师事务所（特殊世俗合伙）   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼   实行事务合伙东说念主：曾顺福   承办注册司帐师：吴凌志、胡本竞   商量东说念主：吴凌志、胡本竞   商量电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                    更新招募说明书                       第六部分      基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》、基金合同及商量法律法例召募，并经中国证监会2023年2月    二、基金类型    搀杂型证券投资基金    三、基金运作方式    契约型洞开式    四、基金存续时间    不按时    基金合同顺利之日起三年后的对应日（该对应日如为非作事日，则自动顺 延至下一个作事日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不 得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续基金合同期限。法律法例或中国证 监会另有规则的，从其规则。    五、基金的召募情况    本基金召募时间每份基金份额的动手面值为东说念主民币 1.00 元，召募期为    经德勤华永司帐师事务所（特殊世俗合伙）验资，本基金召募灵验净认购 金额为东说念主民币 10，003，178.63 元，灵验认购款项在基金召募时间产生的银行利 息共计东说念主民币 0.00 元，召募户数为 209 户。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书               第七部分     基金合同的顺利   一、基金合同顺利时候   本基金基金合同于 2023 年 3 月 30 日矜重顺利。自基金合同顺利日起，本 基金经管东说念主矜重动手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   基金合同顺利之日起三年后的对应日（该对应日如为非作事日，则自动顺 延至下一个作事日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法 规或中国证监会规则发生变化，上述拆开规则被取消、改换或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规则实行。   基金合同顺利三年后接续存续的，基金存续期内，连气儿 20 个作事日出现基 金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管 理东说念主应当在按时申诉中给以流露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金经管 东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会申诉并提议处分决策，如捏续运作、救援 运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                     更新招募说明书                第八部分         基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金直销机构为基金经管东说念主直销柜台。   称号：西藏东财基金经管有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 2 层 01 室   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 5 楼   法定代表东说念主：戴彦   客户服务电话：400-9210-107   商量东说念主：周芸   商量电话：021-2352 6999   传真：021-2352 6940   网址：www.dongcaijijin.com   投资者不错通过基金经管东说念主的直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等 业务，具体交游笃定届时请参阅基金经管东说念主网站及关连公告。   本基金除基金经管东说念主之外的其他销售机构参见基金经管东说念主网站公示或拨打 基金经管东说念主客户服务电话进行意象。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站进行公示。   投资东说念主应当通过上述销售机构的营业步地或按上述销售机构提供的其他方 式办理基金的申购或赎回。若基金经管东说念主或其他销售机构通畅电话、传真或网 上交游等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。具体参见各销 售机构的关连业务执法。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时候（若本基金参与港股通交游且 该作事日为非港股通交游日时，则基金经管东说念主可根据实践情况决定本基金是否 洞开申购、赎回及救援业务，具体以届时发布的公告为准），但基金经管东说念主根 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除 外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游 时候变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行 相应的救援，但应在实施日前依照《信息流露办法》的商量规则在规则媒介上 公告。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不稀薄 3 个月动手办理申购，具体业务 办理时候在关连公告中规则。      基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不稀薄 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时候在关连公告中规则。      在确定申购动手与赎回动手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息流露办法》的商量规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时候。      基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申 购、赎回或者救援。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回 或救援央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日 该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行想象； 经登记机构受理的不得撤消； 账户在该销售机构的基金份额进行处理，即登记说明日历在先的基金份额先赎 回，登记说明日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的捏有期限 和所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 处理执法等在遵从基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救援。基金经管 东说念主必须在新执法动手实施前依照《信息流露办法》的商量规则在规则媒介上公 告。   四、申购与赎回的数额限制 民币（含申购费），追加单笔申购最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费）；其 他销售机构每个基金交游账户单笔申购最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）， 其他销售机构另有规则最低单笔申购金额高于 1 元东说念主民币的（含申购费），从 其规则。基金投资东说念主当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额 的限制。 额，如果销售机构另有规则最低单笔赎回份额高于 1 份，从其规则；基金份额 捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时 需一次一皆赎回。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体 规则请参见更新的招募说明书或关连公告。 参见更新的招募说明书或关连公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合 法权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金 范畴给以限度。具体见基金经管东说念主关连公告。 份额、投资东说念主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累计捏有的 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 基金份额上限、基金总范畴上限等数目限制。基金经管东说念主必须依照《信息流露 办法》的商量规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在洞开日的具体业务办理时候内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时候内全额托福申购款项，投资东说念主全 额托福申购款项，申购央求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购申 请顺利。若申购资金在规则时候内未全额到账则申购央求不成立，申购款项将 归还投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提 交的赎回央求不成立。当基金份额捏有东说念主捏有弥散的基金份额余额，基金份额 捏有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎回申 请顺利。投资者赎回央求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日内（包括该日）支付 赎回款项。遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、国度外汇局关连规则变更、港股通交游系统或港股通资金 交收执法限制或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限度的要素影响业务处理 过程时，赎回款项顺延至前述影响要素消亡的下一个作事日划出。基金经管 东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此顺延形成的损失或不利后果。在发生 精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同商量条目处理。   基金经管东说念主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T＋1 日内（包括该 日）对该交游的灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T＋2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求竟然 认情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接纳到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 购、赎回央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。因投资东说念主 怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金经管东说念主、基金托 管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回央求的业务办 理执法或说明时候等进行救援，并必须按照《信息流露办法》的商量规则在规 定媒介上公告。   六、申购费和赎回费   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，投资者不错屡次申购本基 金，申购费率按每笔申购央求单独想象。C类基金份额不收取基金申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率如下：        申购金额（含申购费）             申购费率         申购金额＜100万元              1.50%   本基金A类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购A类基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   （1）本基金A类基金份额的赎回费   本基金A类基金份额的赎回费率按照捏未必候递减，即关连基金份额捏未必 间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金A类基金份额的赎回费率如下：         捏未必候                赎回费率        捏未必候＜7日              1.50% 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书   A类份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额捏有东说念主承担。对捏续捏 有期少于30日的A类基金份额收取的赎回费，将全额计入基金财产；对捏续捏有 期不少于30日但少于90日的A类基金份额收取的赎回费，将赎回费总额的75%计 入基金财产；对捏续捏有期不少于90日但少于180日的A类基金份额收取的赎回 费，将赎回费总额的50%计入基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。   （2）本基金C类基金份额的赎回费   本基金C类基金份额的赎回费率按照捏未必候递减，即关连基金份额捏未必 间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金C类基金份额的赎回费率如下：          捏未必候               赎回费率         捏未必候＜7日             1.50%   C类份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额捏有东说念主承担。对捏续捏 有期少于30日的C类基金份额收取的赎回费，将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的商量规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法例以 及监管部门、自律执法的规则。 在不违背法律法例规则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销计 划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按关连监管部 门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错妥贴调低基金申购费率、赎回费率或 销售服务费率并另行公告。   七、基金申购份额和赎回金额的想象 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                         更新招募说明书   申购本基金A类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购A类基金份 额时缴纳申购费）。申购C类基金份额时不收取申购费。   （1）A类基金份额申购份额的想象方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C类基金份额申购份额的想象方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   （3）上述想象结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资东说念主投资5，000.00元申购本基金A类基金份额，假定申购当日基 金的A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额为：   净申购金额＝5，000.00/（1＋1.50%）＝4，926.11元   申购用度＝5，000.00－4，926.11＝73.89元   申购份额＝4，926.11/1.0500＝4，691.53份   即：投资东说念主投资5，000.00元申购本基金A类基金份额，假定申购当日基金的 A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到4，691.53份A类基金份额。   例二：某投资东说念主投资500万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日基金 的A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的A类基金份额为：   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，000，000.00-1000.00＝4，999，000.00元   申购份额＝4，999，000.00/1.0500＝4，760，952.38份   即：投资东说念主投资500万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日基金的A类 基金份额净值为1.0500元，则其可得到4，760，952.38份A类基金份额。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                   更新招募说明书   例三：某投资东说念主投资5，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日 C类基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额＝5，000.00/1.0500＝4，761.90份   即：投资东说念主投资5，000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则其可得到4，761.90份C类基金份额。   基金份额捏有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额捏有东说念主的赎回金额 为赎回总金额扣减赎回用度。赎回金额的想象方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   上述想象结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例一：某投资东说念主赎回本基金10，000份A类基金份额，捏未必候小于7日，则 适用赎回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值为1.1480元，则其可得 净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00元   赎回用度＝11，480.00×1.50%＝172.20元   净赎回金额＝11，480.00－172.20＝11，307.80元   即：投资东说念主赎回本基金10，000份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额 净值为1.1480元，捏未必候小于7日，适用的赎回费率为1.50%，则可得到的净 赎回金额为11，307.80元。   例二：某投资东说念主赎回本基金10，000份C类基金份额，假定捏未必候大于30 日，则赎回适用费率为0%，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可 得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480.00元   赎回用度＝11，480×0＝0.00元   赎回金额＝11，480.00－0.00＝11，480.00元 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金              更新招募说明书      即：投资东说念主赎回本基金10，000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额 净值为1.1480元，捏未必候大于30日，适用的赎回费率为0%，则可得到的净赎 回金额为11，480.00元。      想象日某类别基金份额净值＝该想象日该类别基金份额的基金资产净值/该 想象日该类别基金份额余额总额。      本基金种种基金份额净值的想象，均保留到极少点后4位，极少点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的种种基金份额净值在 今日收市后想象，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴表率，不错适 当蔓延想象或公告。      八、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的一皆或部分申购 央求： 接受投资东说念主的申购央求。 导致基金经管东说念主无法想象当日基金资产净值。 时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情 形。 商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额占本基金总份额的比例达到或者稀薄 50%，或者通过一致行动东说念主等方式变 相使单一投资者捏有本基金份额占本基金总份额的比例达到或稀薄 50%的情形 时。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书 受申购可能会影响或毁伤其他基金份额捏有东说念主利益时。 一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资东说念主累计捏有份额上限的情形。 登记机构的畸形情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金销售支付结 算系统或基金司帐系统无法日常运行。 暂停申购时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11、12、13 项暂停申购情形之一且基 金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据商量规则在规 定媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采取比 例说明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金经管东说念主有权断绝该等一皆 或者部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的 办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 导致基金经管东说念主无法想象当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金经管东说念主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基 金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时 可预先采纳将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况排斥时，基 金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金救援中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金救援中转入央求份 额总额后的余额）稀薄前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深 赎回。   当基金出现精深赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付基金份额捏有东说念主的一皆赎回 央求时，按日常赎回表率实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付基金份额捏有东说念主的赎回央求有 穷苦或以为因支付基金份额捏有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎 回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全 部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。宽限 的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类 基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如基金份 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 额捏有东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生精深赎回且存在单个基金份额捏有东说念主稀薄上一洞开日基 金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金经管东说念主有权对于该基金份额捏有 东说念主当日稀薄上一洞开日基金总份额 20%以上部分的赎回央求进行宽限办理，对 于该基金份额捏有东说念主其余赎回央求部分，基金经管东说念主有权根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎回央求 一并办理。然则，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生精深赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速 支付赎回款项，但不得稀薄 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额捏有东说念主，说明商量处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净 值。 时候，依照《信息流露办法》的商量规则，最迟于从头洞开日在规则媒介上刊 登从头洞开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个作事日的种种基金份额净值； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头洞开申购或赎回的时候，届时不再 另行发布从头洞开的公告。      十二、基金救援      基金经管东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的救援业务，基金救援不错收取一定的救援 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 费，关连执法由基金经管东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公 告，并提前见知基金托管东说念主与关连机构。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。 非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主继 承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主 捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必 须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于合乎条件的非交游过户央求按 基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的表率收取转托管费。   如果出现基金经管东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能 限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额捏有东说念主的转托管申 请。   十五、按时定额投资想象   基金经管东说念主不错为投资东说念把持理按时定额投资想象，具体执法由基金经管东说念主 另行规则。投资东说念主在办理按时定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规则的定 期定额投资想象最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要 求以及登记机构业务规则处理。基金份额被冻结部分产生的权益一并冻结，被 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金        更新招募说明书 冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有规则的除 外。   十七、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会招供的交游步地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。   十八、其他业务   在关连法律法例允许的条件下，基金经管东说念主在制定基金份额质押或其他相 应业务执法并依照《信息流露办法》的商量规则进行公告后，可受理基金份额 质押业务或其他基金业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”章节的规则或基金经管东说念主届时发布的关连公告。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书                第九部分     基金的投资   一、投资标的   在严格限度风险并保捏邃密流动性的前提下，追求资产的恒久升值，力求 兑现超越事迹比拟基准的投资报恩。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股 票（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准上市或注册上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债 券、证券公司短期公司债券、政府支捏债券、地方政府债券、可救援债券（包 括分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括按时存 款、公约进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关连 规则）。本基金不错根据商量法律法例的规则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%- 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低 于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行妥贴表率后，不错救援上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济运行周期、货币和财政政策变化、证券阛阓 走势和估值水对等要素的轮廓分析，形成对不同大类资产阛阓领会的判断，在 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 基金合同约定的范围内确定或救援权益类资产、固定收益类资产和现款等大类 资产的配置比例。   （1）个股采纳   本基金将给与定性分析和定量分析相结合的方式，对上市公司的投资价值 进行轮廓评估，精选优质个股进行投资。   本基金主要从公司的行业地位、公司的营业模式、公司的计划能力和治理 结构等方面进行分析，眷注具有先进的计划模式、邃密的公司治理结构和优秀 的公司经管层等中枢价值的上市公司。   本基金将重心眷注上市公司的估值筹备，同期兼顾上市公司的成长性筹备 和盈利性筹备等财务筹备，以挑选具有估值上风和财务上风的个股。其中，估 值筹备主要包括市盈率等，成长筹备主要包括主营收入增长率、净利润增长率 等，盈利筹备主要包括净资产收益率、毛利率和净利率等。   （2）存托凭证投资策略   本基金将根据基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   对于港股通标的股票投资，本基金将重心眷注在香港阛阓上市、具有行业 代表性的优质中资公司；A 股阛阓稀缺的香港土产货公司、外资公司；精选香港 阛阓优质的上市公司。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非 势必投资港股通标的股票。   本基金债券投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，限度基金投资 组合风险水平，更好地兑现本基金的投资标的。本基金将给与宏不雅环境分析和 微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   （1）组合久期配置策略是指根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等要素， 确定组合的举座久期，灵验限度基金资产风险。   （2）收益率弧线策略是指在确定组合举座久期以后，根据收益率弧线的形 态特征进行利率期限结构经管，确定组合期限结构的散播方式，合理配置不同 期限品种的配置比例。   （3）骑乘策略是指当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时， 不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的 债券，跟着捏有期限的延长，债券的剩余期限将会裁减，从而此时债券的收益 率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本利 得收益。   （4）息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所 得回资金投资于债券的策略。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   基于期限匹配、风险限度的需求，本基金将轮廓研究及追踪证券公司短期 公司债券的信用风险、流动性风险等方面的要素，妥贴投资证券公司短期公司 债券。在期限匹配的前提下，采纳风险与收益匹配的品种优化配置。   （6）可救援债券及可交换债券投资策略   可救援债券和可交换债券的价值主要取决于其债券价值和内嵌期权价值， 本基金经管东说念主将对可救援债券和可交换债券的价值进行评估。对于可救援债券 的投资将主要从三个方面分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公司基本 面分析。通过以上分析，勤苦采纳债券价值有一定复旧、安全性和流动性较 好，何况刊行东说念主成长性邃密的品种进行投资。   对于资产支捏证券，本基金将轮廓商量阛阓利率、刊行条目、支捏资产的 组成和质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支捏证券价 值的要素，研究资产支捏证券的收益和风险匹配情况，并作念出相应的投资决 策。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书   本基金将在充分商量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交游。本基 金将基于对阛阓行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以 及投资比例。若关连融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规则，在 合乎本基金投资标的的前提下，依照关连法律法例和监管要求制定融资策略。   在法律法例允许的范围内，本基金可基于风险经管原则运用股指期货、国 债期货、股票期权等关连金融繁衍器具对基金投资组合进行经管，以套期保值 为方针，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本 基金主要给与流动性好、交游活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。若法律法例或监管机构以后允许基金投资如互换等其 他金融繁衍品种，本基金将以风险经管和组合优化为方针，根据届时法律法例 的关连规则参与投资。 等，本基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金 投资其他品种，本基金将在履行妥贴表率后，将其纳入投资范围以丰富组合投 资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于港股通 标的股票的比例占股票资产的比例为 0-50%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的 投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在内地和香港 阛阓同期上市的 A+H 股合并想象）不稀薄基金资产净值的 10%；十足按照商量 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一皆基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并想象），不稀薄该证券的 10%；十足 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书 按照商量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例 限制；      （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得稀薄 基金资产净值的 10%；      （6）本基金捏有的一皆资产支捏证券，其市值不得稀薄基金资产净值的      （7）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范畴的 10%；      （8）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得稀薄其种种资产支捏证券共计范畴的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资表率， 应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不稀薄本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不稀薄拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得稀薄 基金资产净值的 40%，本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久 限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得稀薄基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主 之外的要素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；      （13）本基金经管东说念主经管的一皆洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得稀薄该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一皆投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得稀薄该上市公司可流通股票 的 30%；十足按照商量指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；    （15）本基金的基金资产总值不得稀薄基金资产净值的 140%；    （16）本基金参与股指期货和国债期货交游时，将依据下列表率建构组 合： 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价 值，不得稀薄基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得稀薄基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货 合约价值不得稀薄基金捏有的债券总市值的 30%； 不得稀薄上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得稀薄上一交游日基金资产净值的 想象）应当合乎基金合同对于股票投资比例的商量约定；基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差想象）应当合乎基金合同对于债券投资比例的商量约定；    （17）本基金参与股票期权交游的，应当合乎下列风险限度筹备要求： 净值的 10%； 的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 约面值按照行权价乘以合约乘数想象；   （18）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得稀薄基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与 境内上市交游的股票合并想象；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述（2）、（9）、（12）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比 例不合乎上述规则的投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行救援， 但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起动手。   法律法例或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限制或以救援后的规则为准。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际限度东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益防止，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以流露。首要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为 准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×70%+中证港股通轮廓指数收 益率×10%+中证轮廓债指数收益率×20%      沪深 300 指数由沪深阛阓中范畴大、流动性好的最具代表性的 300 只证券 组成，以反应沪深阛阓上市公司证券的举座领会，适协看成本基金 A 股投资部 分的事迹比拟基准。      中证港股通轮廓指数考取合乎港股通阅历的上市公司证券看成样本，以反 映港股通范围内上市公司的举座领会，具有邃密的阛阓代表性，适协看成本基 金港股投资部分的事迹比拟基准。      中证轮廓债指数考取在沪深交游所或银行间阛阓上市的 BBB 及以上、且剩 余期限 1 个月及以上的国债、金融债、企业债等债券看成成份券，反应全阛阓 债券的举座领会，具有邃密的阛阓代表性和较高的著名度，适协看成本基金债 券投资部分的事迹比拟基准。      基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准或者较好 地反应本基金的风险收益特征。      如果上述事迹比拟基准中触及的指数变改称号或住手编制，或今后法律法 规发生变化，或明天阛阓变化导致上述事迹比拟基准不再适用，或有其他代表 性更强、更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金经管东说念主不错依据 惊奇基金份额捏有东说念主正当权益的原则，在取得基金托管东说念主同意并按照监管部门 要求履行妥贴表率后变更事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告，不必 召开基金份额捏有东说念主大会审议。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   六、风险收益特征   本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金和债券型 基金，低于股票型基金。   本基金还可投资港股通标的股票。本基金投资港股通标的股票的，除了需 要承担与内地证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，还濒临 港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游执法等各异带来的特 有风险。   七、基金经管东说念主代表基金利用激动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并意象司帐 师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。   九、基金投资组合申诉   基金经管东说念主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在不实记录、误导性 敷陈或首要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完好性承担个别及连带责 任。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                            更新招募说明书       基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金基金合同规则，于 2024 年 证复核内容不存在不实记录、误导性敷陈或者首要遗漏。       本投资组合申诉所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度申诉，所载数据自 计。                                              占基金总资产的比例 序号            式样         金额(元)                                                 （%）        其中：股票                  9，351，914.23             91.73        其中：债券                             -                 -             资产支捏证券                       -                 -        其中：买断式回购的买                                          -                 -        入返售金融资产        银行进款和结算备付金        共计       注：本申诉期末，本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为       （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金资产净值比例 代码          行业类别       公允价值(元)                                                 （%）   A     农、林、牧、渔业                        -                  -   B     采矿业                  4，108，662.00              40.42 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                               更新招募说明书     C    制造业                  4，328，090.00              42.58          电力、热力、燃气及     D                                      -                -          水出产和供应业     E    建筑业                               -                -     F    批发和零卖业                            -                -          交通运载、仓储和邮     G                                      -                -          政业     H    住宿和餐饮业                            -                -          信息传输、软件和信     I                                      -                -          息本事服务业     J    金融业                               -                -     K    房地产业                              -                -     L    租出和商务服务业                          -                -          科学研究和本事服务     M                                      -                -          业          水利、环境和全球设     N                                      -                -          施经管业          住户服务、修理和其     O                                      -                -          他服务业     P    拔擢                                -                -     Q    卫生和社会作事                           -                -     R    文化、体育和文娱业                         -                -     S    轮廓                                -                -          共计                   8，436，752.00              83.01         （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                                占基金资产净值比例         行业类别        公允价值(东说念主民币)                                                   （％） 原材料                           444，662.78                 4.37 动力                            470，499.45                 4.63          共计                   915，162.23                 9.00         注：以上分类给与全球行业分类表率（GICS）。 细 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                           更新招募说明书 序                       数目                     占基金资产净      股票代码      股票称号              公允价值(元) 号                       (股)                    值比例（％）     本基金本申诉期末未捏有债券。 细     本基金本申诉期末未捏有债券。 券投资明细     本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。 明细     本基金本申诉期末未捏有贵金属。 细     本基金本申诉期末未捏有权证。     本基金本申诉期末未捏有股指期货。     本基金本申诉期末未捏有国债期货。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探询， 或在申诉编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形。   （2）本基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。   （3）其他资产组成   本基金本申诉期末未捏有其他资产。   （4）申诉期末捏有的处于转股期的可救援债券明细   本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可救援债券。   （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。   （6）投资组合申诉附注的其他翰墨描写部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。   西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                               更新招募说明书                          第十部分     基金的事迹      基金经管东说念主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不   保证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金的过往事迹并不代表其明天领会。投资有风险，投资者在作出投资决   策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      基金合同顺利日2023年3月30日，基金事迹截止日2024年3月31日。基金合   同顺利以来的基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率的比拟如下所   示：      （一）东财价值动身搀杂发起式A                                             事迹比拟                          净值增     事迹比拟                净值增                          基准收益 阶段                       长率标     基准收益               ①-③     ②-④                长率①                          率表率差                          准差②          率③                                              ④                -10.01%   0.83%    -10.68%   0.67%   0.67%   0.16%                -0.44%    0.96%    -8.44%    0.71%   8.00%   0.25%      （二）东财价值动身搀杂发起式C                                             事迹比拟                          净值增     事迹比拟                净值增                          基准收益 阶段                       长率标     基准收益               ①-③     ②-④                长率①                          率表率差                          准差②          率③                                              ④                -10.42%   0.83%    -10.68%   0.67%   0.26%   0.16%                -1.04%    0.96%    -8.44%    0.71%   7.40%   0.25% 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书                第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金捏有的种种有价证券、期货/期权合约、银行进款本 息和基金应收款项以过甚他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的复旧和贬责   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商和基金销售机构 等基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主复旧。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基 金登记机构、证券经纪商和基金销售机构等基金服务机构以其自有的财产承担 其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构因照章驱散、被照章撤消或者被 照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主管 理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金 经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基 金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书              第十二部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交游步地的交游日以及国度法律法例 规则需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货和国债期货合约、股票期权合约、债券、资 产支捏证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门商量规则。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交游日的报价不可简直反应公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中商量不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本事中不应将该 限制看成特征商量。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量捏有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行救援并确定公允价值。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变 化要素，救援最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除 外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值， 具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除 外），考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举 估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （4）交游所上市交游的可救援债券，按估值日收盘价减去可救援债券收盘 价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，救援最近交游市 价，确定公允价钱；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值本事确定公允价 值。交游所阛阓挂牌转让的资产支捏证券，给与估值本事确定公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经救援的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行救援以说明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应给与估值技 术确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股 票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会商量规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各异， 未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结 算价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结 算价估值。如有关连法律法例以及监管部门关连规则，按其规则内容进行估 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交游日结 算价估值。 收、应付利息，在结息日以实收、实付利息入账。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间 价。 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则救援或其他原 因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金救援 日或实践支付日进行相应的估值救援。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵命关连法律法例以及监 管部门、自律执法的规则。 项，按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及关连法律法例的规则或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据商量法律法例，基金资产净值想象和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金商量 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见 的，以基金经管东说念主的想象结果为准。   五、估值表率 日该类基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净 值精度救急救援机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个作事日想象基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果以两边招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。   六、估值荒唐的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒唐时，视为该类基金份额净值荒唐。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主、或基金托管东说念主、或证券经纪 商、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罅隙形成估值荒唐，导致其他 当事东说念主遭受损失的，罅隙的职责东说念主应当对由于该估值荒唐遭受损不当事东说念主 （“受损方”）的径直损失按下述“估值荒唐处理原则”给予抵偿，承担抵偿 职责。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵寓灭失或被荒唐处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该 差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐职责方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐职责方承 担；由于估值荒唐职责方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成损失 的，由估值荒唐职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值荒唐职责方一经积极 妥洽，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值荒唐职责方应付更正的情况向商量当事东说念主进行说明，确 保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的职责方对商量当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负 责，何况仅对估值荒唐的商量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金              更新招募说明书   （3）因估值荒唐而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值荒唐职责方仍应付估值荒唐负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返 还或不一皆返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 荒唐职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当 得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如果得回不当得利确当事东说念主一经 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上已 经得回的不当得利返还的总和稀薄其实践损失的差额部分支付给估值荒唐职责 方。   （4）估值荒唐救援给与尽量复原至假定未发生估值荒唐的正确情形的方 式。   估值荒唐被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值荒唐发生 的原因确定估值荒唐的职责方；   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失 进行评估；      （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的职责方进行 更正和抵偿损失；      （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向商量当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值想象出现荒唐时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）当任一类基金份额估值荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 时； 商说明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金净值由基金经管东说念主负责想象，基金托管东说念主负责进 行复核。基金经管东说念主应于每个洞开日交游收尾后想象当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核说明后 发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主依据基金合同和关连法律法例的规则给以公 布。   九、特殊情况的处理 舛讹不看成基金资产估值荒唐处理。 证券经纪商、期货经纪商、进款银行等机构发送的数据荒唐等非基金经管东说念主和 基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、妥贴、合理的 措施进行查验，但未能发现荒唐或即使发现荒唐但因前述原因无法实时更正 的，由此形成的基金资产估值荒唐，基金经管东说念主和基金托管东说念主解任抵偿职责。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或排斥由此形成的影 响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，关连估值救援不看成基金资产估值荒唐 处理。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书                 第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指舍弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决策以公告为准。若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 该类别基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不可低于面 值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，基金经管东说念主可对种种 别基金份额分别制定收益分配决策。本基金归拢基金份额类别内的每一基金份 额享有同均分配权；      在不违背法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基 金经管东说念主可与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴表率后对基金 收益分配商量业务执法进行救援，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更 实施日前在规则媒介公告。      四、收益分配决策 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策竟然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的想象方法，依照《业务执法》实行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧 袋机制”章节的规则。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                  更新招募说明书                    第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 的信息流露用度； 和诉讼费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主根 据与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个作事日内向基金托管东说念主 出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时商量基金托管东说念主协商处分。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 想象方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主根 据与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个作事日内向基金托管东说念主 出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发 现数据不符，应实时商量基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%，按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.60%年费率计提。   销售服务费的想象方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管 东说念主根据与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个作事日内向基金托 管东说念主出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付，并由基金经管东说念主按 关连合同规则代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据商量法例及相应公约 规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商量的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，但不得收取经管费，其他用度详见招募 说明书“侧袋机制”章节的规则或基金经管东说念主届时发布的关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度商量税收征收的规则代扣代缴。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书              第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度流露； 司帐核算，按照商量规则编制基金司帐报表； 并以书面或两边约定的其他方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书              第十六部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险经管规则》、《基金合同》过甚他商量规则。关连法律法 规或中国证监会对于信息流露的流露内容、流露方式、登载媒介、报备方式等 规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按 照法律法例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予流露的基金 信息通过规则媒介流露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候 和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除稀薄说明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括： 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金产物贵寓摘要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额捏有东说念主大会召开的执法及具体表率，说明基金产物的脾气等触及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息 流露及基金份额捏有东说念主服务等内容。   基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上。   前款规则的首要变更主要包括：   （1）基金合同、基金托管公约关连内容发生变更；   （2）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；   （3）变更基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号；   （4）变更基金司理；   （5）变更认购费、申购费、赎回费等费率；   （6）其他对投资者有首要影响的事项。   除上述事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少 每年更新一次。   基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓摘要的信息发生首要 变更的，基金经管东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在 规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新 基金产物贵寓摘要。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告 登载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概 要、基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，其中基金产物贵寓摘要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、托管公约登载在规则网站上。   （二）《基金合同》顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》顺利公告。   《基金合同》顺利公告中将说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主 激动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员捏有的基金份额、承诺捏有 的期限等情况。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主 应当至少每周在规则网站流露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露 半年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明种种 基金份额的基金份额申购、赎回价钱的想象方式及商量申购、赎回费率，并保 证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉 （含资产组合季度申诉）   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在规则网站上，并将年度申诉教导性公告登载在规则报刊上。基 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，股指期货配资编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度报 告，将季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉教导性公告登载在规则报刊 上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或稀薄基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者 决策的其他要害信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、 申诉期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （六）临时申诉   本基金发生首要事件，商量信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉 书，并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书 限度东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动稀薄百分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关连行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 东、实践限度东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 提方式和费率发生变更； 五； 时； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额捏有东说念主权益的，关连信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开 澄澈。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （九）投资资产支捏证券的信息流露   基金经管东说念主应在基金年报及中期申诉中流露其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支捏证券明细。 基金经管东说念主应在基金季度申诉中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十）投资股指期货的信息流露   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情 况、风险筹备等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资标的。   （十一）投资股票期权的信息流露   基金经管东说念主应当在按时信息流露文献中流露参与股票期权交游的商量情 况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭 示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资目 标。   （十二）投资国债期货的信息流露   基金经管东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明 书（更新）等文献中流露国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金        更新招募说明书 情况、风险筹备等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否 合乎既定的投资政策和投资标的。   （十三）参与融资业务的信息流露   本基金参与融资业务，基金经管东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉 等按时申诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资交游情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等。   （十四）投资流通受限证券的信息流露   本基金投资流通受限证券，基金经管东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后 两个交游日内，在中国证监会规则媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数 量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   （十五）投资港股通标的股票的信息流露   基金经管东说念主应当在基金季度申诉、基金中期申诉、基金年度申诉等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中流露本基金投资港股通标的股票的投资情 况。若法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （十六）基金经管东说念主应当按照关连法律的规则和监管机构的要求，在基金 合同顺利公告、基金按时申诉中流露发起资金捏有基金的份额、期限等信息。   （十七）计帐申诉   基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规则网站 上，并将计帐申诉教导性公告登载在规则报刊上。   （十八）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的规则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   （十九）中国证监会规则的其他信息。   六、信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定特地部门 及高等经管东说念主员负责经管信息流露事务。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书    基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控。基金经管 东说念主、基金托管东说念主及关连从业东说念主员不得泄露未公开流露的基金信息。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信 息流露内容与方法准则等法例的规则。    基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时 申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓摘要、基金计帐申诉等公开流露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳流露信息的报刊，单只基 金只需采纳一家报刊。    基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露 的基金信息，并保证关连报送信息的简直、准确、完好、实时。    为强化投资者保护，提高信息流露服务质地，基金经管东说念主应当按照中国证 监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金日常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当 合乎中国证监会关连规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律观念书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆开后    七、暂停或蔓延信息流露的情形    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露与基金净 值关连的信息：    八、信息流露文献的存放与查阅 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律 法例规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书                第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施表率   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护 基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并意象会 计师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证 监会及基金经管东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和救援。基 金份额捏有东说念主央求申购、赎回或救援侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被断绝。   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 商说明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。 赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者 对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应付侧袋账户份额实行孤独经管，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号应以 “基金简称+侧袋标记S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的名 称增多大写字母M标记看成后缀。本基金扫数侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称号中的M标记。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原 有账户份额为基础，说明相应侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作筹备和基金事迹筹备应当以主 袋账户资产为基准。基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投 资组合的救援，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主、基金服务机构在想象基金事迹关连筹备 时仅商量主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在想象基金 事迹关连筹备时按投资损失处理。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东说念主应将特定 资产看成一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应付侧袋账户单独成立账套，实行孤独核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的关连要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。因启用侧袋机制产生的 意象、审计用度等由基金经管东说念主承担。   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主不错将与侧袋账户商量的用度从侧袋 账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，基金经管费除外的其他费 用详见基金经管东说念主届时发布的关连公告。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形 下，基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息流露 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施时间，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关连信息在按时申诉中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的动手资产、动手欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况 过甚他与特定资产景况关连的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金经管 东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关连风险教导。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现 后均应按规则实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋 账户份额捏有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等要害信息。   （八）特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对 应款项。非论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金经管东说念主都将实时向侧袋账 户份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘合乎《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计观念，具体 如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所的专科观念。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，遴聘于侧袋机制启用日 发表观念的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具 专项审计观念，内容应包含侧袋账户的动手资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉时间基金侧袋机制运 行关连的司帐核算和年报流露，实行妥贴表率并发表审计观念。   当侧袋账户资产一皆完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐申诉的关连 要求，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进 行审计并流露专项审计观念。   三、本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡径直援用法律法例或监管执法 的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致关连内容被取消或变更的，基金 经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴表率后，在对基金份额捏有东说念主利益 无内容性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和救援，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书                第十八部分        风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器具，其主邀功能是 分散投资，凭空投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等或者提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括阛阓风险，也包括基金 自身的经管风险、本事风险和合规风险等。   精深赎回风险是洞开式基金所专有的一种风险，即当单个洞开日基金的净 赎回央求（赎回央求份额总额加上基金救援中转出央求份额总额后扣除申购申 请份额总额及基金救援中转入央求份额总额后的余额）稀薄前一洞开日基金总 份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回捏有的一皆基金份额。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金、基金中 基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承 担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越 大。   投资东说念主应当矜重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓摘要 等基金法律文献和信息流露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投 资方针、投资期限、投资教授、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受 能力相适合。   投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指点投资东说念主进行恒久投资、平均投资成本的一种浅近易行的投资 方式。然则，按时定额投资并不可隐匿基金投资所固有的风险，不可保证投资 东说念主得回收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不 会凭空基金投资风险或提高基金投资收益。以1元动手面值开展基金召募或因分 红等行动导致基金份额净值救援至1元动手面值或1元隔壁，在阛阓波动等要素 的影响下，基金投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于动手面值。      基金经管东说念主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 不组成对本基金事迹领会的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东说念主自行职守。   基金份额捏有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济要素、政事要素、投 资者状貌和交游轨制等种种要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险要素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等） 和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主淌若指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变 动的风险。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利 润。本基金可投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利率的下降濒临资金 再投资的收益率低于原来利率，由此本基金濒临再投资风险。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张抵 消，从而影响基金资产的实践收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用景况可能恶化而可能 产生的到期不可兑付的风险。   公司的计划景况受多种要素的影响，如经管能力、行业竞争、阛阓出路、 本事更新、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的 公司计划不善，其股票、债券价钱可能下降，其偿债能力也会受到影响，或者 或者用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种 化来分散这种非系统风险，但不可十足幸免。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，宏不雅经 济运行景况将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。   （二）经管风险 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响 基金收益水平。 平。   （三）流动性风险   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金经管东说念主建仓时或为兑现收 益而进行组合救援时，可能由于阛阓流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是本基金属于洞开式基金，在基金的扫数 洞开日，基金经管东说念主都有义务接受投资东说念主的赎回。为应付投资者的赎回，基金 经管东说念主的现款支付出现穷苦，被迫在不妥贴的价钱多量抛售股票、债券或其他 资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   本基金给与洞开方式运作，投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时候 （若本基金参与港股通交游且该作事日为非港股通交游日时，则基金经管东说念主可 根据实践情况决定本基金是否洞开申购、赎回及救援业务，具体以届时发布的 公告为准）。基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不稀薄3个月动手办理申购和赎 回，具体业务办理时候在关连公告中规则。   在申购、赎回安排方面，本基金将加强对洞开式基金申购表率的经管，合 理限度基金份额捏有东说念主聚首度，审慎说明大额申购央求，在当接受申购央求对 存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金经管东说念主将采取设定单 一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施对基金范畴给以限度，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 具体见基金经管东说念主关连公告。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   此外，当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动定 价机制以确保基金估值的刚正性；当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以 上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接 受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。投资者应珍贵本基金的申购赎回安 排和相应的流动性风险，合理安排投资想象。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好 的表率型交游步地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内依 法刊行上市的股票、债券、货币阛阓器具等），同期本基金基于分散投资的原 则在行业和单个投资品种方面未有高聚首度的特征，轮廓评估在日常阛阓环境 下本基金的流动性风险相对可控。   基金出现精深赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况 或净赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金发生巨 额赎回且单个基金份额捏有东说念主在单个洞开日央求赎回基金份额稀薄基金总份额 一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其采取宽限办理赎回央求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付精深赎回的情形 时，基金经管东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，严格按照法律法例 及基金合同的规则，严慎考取宽限办理精深赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、暂停基金估值等流动性风险管 理器具看成扶植措施。对于种种流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依 照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用种种流动性风险经管工 具时，基金份额捏有东说念主的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金 经管东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障基金份额捏 有东说念主的正当权益。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （1）宽限办理精深赎回央求。基金份额捏有东说念主的赎回央求可能被宽限办 理，部分或一皆赎回央求可能被断绝，同期基金份额捏有东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求。基金份额捏有东说念主可能存在当日无法赎回其捏有的 基金份额的风险。   （3）减速支付赎回款项。赎回款支付时候将后延，基金份额捏有东说念主可能存 在不可实时取得赎回款项的风险，可能对基金份额捏有东说念主的资金安排带来不利 影响。   （4）收取短期赎回费。本基金对捏续捏有期少于7日的投资东说念主，收取1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得基金 份额捏有东说念主在捏续捏有期限少于7日时会承担较高的赎回费。   （5）舞动订价。在发生大额申购或赎回情形下，如果基金经管东说念主给与舞动 订价器具，基金份额捏有东说念主当日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与 申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的交游过甚他成本的风 险。   （6）暂停基金估值。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 一方面基金份额捏有东说念主将无法领会本基金的基金份额净值，另一方面基金将延 缓支付赎回款项或暂停接受基金份额捏有东说念主的申购、赎回央求，减速支付赎回 款项可能影响基金份额捏有东说念主的资金安排，暂停接受基金申购、赎回央求将导 致基金份额捏有东说念主无法申购或赎回本基金。   当本基金启用侧袋机制时，侧袋机制实施时间，侧袋账户份额将住手流露 基金净值信息，并不得办理申购、赎回和救援，基金份额捏有东说念主可能濒临无法 实时得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。特定资产复原流动性后，基 金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变 现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   （四）本基金的专有风险 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 场下降的风险和个券风险，在阛阓大幅飞腾时也不可保证基金净值或者十足跟 随或超越阛阓飞腾幅度。 则自动顺延至下一个作事日），如基金资产范畴低于2亿元时，基金合同自动终 止，届时投资者将濒临基金资产变现过甚计帐等带来的不确定性风险。 前阶段，当日额度使用已矣的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交游所捏续交游时段，当日额度使用已矣的，当日本基金将濒临不可通过港 股通进行买入交游的风险。 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交游日 日终，中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中国结算”）进行净额换 汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确定交游实践适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过港股通机制投资于香港阛阓，在阛阓插足、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会赓续调 整，这些限制要素的变化可能对本基金插足或退出当地阛阓形成坚苦，从而对 投资收益以及日常的申购赎回产生径直或障碍的影响。   （2）香港阛阓交游执法有别于内地A股阛阓执法，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 领会出比A股更为剧烈的股价波动； 的交游日才为港股通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可日常 交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 联合交游所将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通交游的风 险；出现内地证券交游服务公司认定的交游畸形情况时，内地证券交游服务公 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 司将可能暂停提供部分或者一皆港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无 法进行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入，证券交游所另有规则的除外；因港股通股票权益分拨或者 救援等情形取得的香港联合交游所上市股票的认购权益在香港联合交游所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、救援或者上 市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有关连权益，但 不得通过港股通买入或卖出； 公司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿 搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日 的捏有看成想象基准；投票数目超出捏少见量的，按照比例分配捏有基数。以 上所述要素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   （五）投资可救援债券和可交换债券的特定风险   可救援债券和可交换债券是指捏有东说念主不错在约定的时候内按照约定的价钱 将捏有的债券救援为世俗股票的债券，是兼具债券性质和权益性质的投资工 具。可救援债券和可交换债券既濒临刊行东说念主无法按期偿付本息的信用风险，也 濒临二级阛阓价钱波动的风险。另外，可转债和可交换债一般具有强制赎回等 条目，可能会增多相应的风险。   （六）投资资产支捏证券的特定风险 险。   （1）信用风险是指被购买的基础资产的信用风险将一皆从原始权益东说念主处最 终升沉至资产支捏证券捏有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约能力恶化， 将可能给资产支捏证券捏有东说念主带来投资损失。   （2）现款流预计风险是指对基础资产明天现款流的预计可能会出现一定程 度的偏差，优先级资产支捏证券捏有东说念主可能濒临现款流预计偏差导致的资产支 捏证券投资风险。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （3）原始权益东说念主的风险，如果原始权益东说念主转让的标的资产项下的债权存在 权益污点或转让资产行动不简直，将会导致资产支捏证券捏有东说念主产生损失。 提前偿付及宽限偿付风险。   （1）阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先 级收益。当阛阓利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平就会凭空。   （2）流动性风险指资产支捏证券捏有东说念主可能濒临无法在合理的时候内以公 允价钱出售资产支捏证券而遭受损失的风险。   （3）评级机构对资产支捏证券的评级不是购买、出售或捏有资产支捏证券 的建议，而仅是对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断， 不可保证资产支捏证券的评级将一直保捏在该品级，评级机构可能会根据明天 具体情况撤消资产支捏证券的评级或凭空资产支捏证券的评级。评级机构撤消 或凭空资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券的价值带来负面影响。   （4）提前偿付及宽限偿付风险指，资产支捏证券捏有东说念主可能在各档资产支 捏证券预期到期日之前或之后得回本金及收益偿付，导致实践投资期限短于或 长于资产支捏证券预期期限。   （七）投资股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动 的预期。   投资股指期货所濒临的风险主淌若阛阓风险、流动性风险、基差风险、保 证金风险、信用风险和操立场险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险。 的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风 险。 头寸所要求的保证金而带来的风险。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 者系统出现故障等原因形成损失的风险。此外，由于繁衍品往往具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，何况其订价稀薄复杂，不妥贴的估值也有 可能使基金资产濒临损失风险。   （八）投资国债期货的特定风险   本基金不错投资国债期货，可能濒临阛阓风险、基差风险和流动性风险等 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结 头寸的风险，此类风险往往是由阛阓坚苦广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   （九）投资股票期权的特定风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、管 理风险、流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。   （十）参与融资的特定风险   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务，可能会触及合规 性风险、操立场险、阛阓风险、流动性风险、信用风险等风险要素，主要风险 类型如下：   融资业务开展过程中，存在可能违背关连监管法例，从而受到监管部门处 罚的风险，主要包括业务超出监管机关规则范围、风险限度筹备稀薄监管部门 规则阀值等方面。   操立场险指不完善的里面过程、岗亭成立、系统运营或外部事件所形成融 资业务损失的风险，主要包括信息系统风险和东说念主员风险等。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   融资业务属于杠杆型的产物业务，除了上述1、2中提到的合规性和操立场 险外，其他的特定风险如下：   （1）可能放大投资损失的风险   融资业务具有杠杆效应，它在放大投资收益的同期也势必放大投资风险。 将股票看成担保品进行融资交游时，既需要承担原有的股票价钱下降带来的风 险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支付相应的利息和用度，由 此承担的风险可能远远稀薄世俗证券交游。   （2）利率变动带来的成本加大风险   如果在从事融资交游时间，中国东说念主民银行规则的同期贷款基准利率调高， 证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为利率的上调而增多，将濒临融 资成本增多的风险。   （3）强制平仓风险   融资交游中，基金与证券公司间除了世俗交游的托付买卖关系外，还存在 着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信赖关系和担保关系。 证券公司为保护自身债权，对基金信用账户的资产欠债情况实时监控，在一定 条件下（比如不可按照约定的期限了债债务，或上市证券价钱波动导致担保物 价值与融资债务之间的比例低于平仓复旧担保比例，且不可按照约定的时候追 加担保物时等）不错对基金担保资产实行强制平仓，且平仓的品种、数目、价 格、时机将不受基金的限度，平仓的数额可能稀薄一皆欠债，由此给基金带来 损失。   （4）外部监管风险   在融资交游出现畸形或阛阓出现系统性风险时，监管部门、证券交游所和 证券公司都将可能对融资交游采取相应措施，举例提高可充抵保证金证券的折 算率、融资保证金比例、复旧担保比例和强制平仓的条件等，以惊奇阛阓安逸 运行。这些措施将可能带来杠杆效应凭空、甚而提前插足追加担保物或强制平 仓状态等潜在损失。   （5）融资业务的流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限了债债务，或上 市证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓复旧担保比 例，且不可按照约定的时候追加担保物时濒临强制平仓的风险。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （6）融资业务的信用风险   信用风险主要指交游敌手背信产生的风险。一方面，如果证券公司莫得按 照融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资交游期 间，证券公司融资业务阅历、融资业务交游权限被取消或被暂停，证券公司可 能无法践约，则基金可能会濒临一定的风险。   （十一）投资流通受限证券的特定风险   基金投资流动受限证券将濒临证券阛阓流动性风险，主要表当今几个方 面：基金建仓穷苦，或建仓成本很高；基金资产不可飞速调动成现款，或变现 成本很高；不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券和个 股的流动性风险等。   （十二）投资证券公司短期公司债的特定风险   本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发 行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所捏有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。   （十三）投资存托凭证的特定风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能径直或障碍成为本基金的 风险。   （十四）基金经管东说念主职责拆开风险   因作恶计划或者出现首要风险等情况，可能发生基金经管东说念主被照章取消基 金经管阅历或照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告停业等情况。在基金经管 东说念主职责拆开情况下，投资者濒临基金经管东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金 经管东说念主职责拆开，触及基金经管东说念主、临时基金经管东说念主、新任基金经管东说念主之间责 任别离的，关连基金经管东说念主对各自履职行动照章承担职责。   （十五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节商量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券阛阓精深法则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构） 根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法可 能不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述 也可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 能力与产物风险之间的匹配西宾。   （十六）其他风险 险； 务机构等机构无法日常作事，从而影响基金运作的风险； 限度能力的要素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险； 自动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操立场险； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书        第十九部分   基金合同的变更、拆开与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商量首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规的规则。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书               第二十部分     基金合同摘录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权益、义务   （一）基金经管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商量法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度商量法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及商量法律规则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或救援 央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权益，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权益或 者实施其他法律行动； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎商量法律、法例的前提下，制订和救援商量基金认购、申 购、赎回、救援、按时定额投资和非交游过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分 别经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他商量规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规则，按商量规则想象并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他商量规则，履行信息披 露及申诉义务；   （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他商量规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予 守秘，不向他东说念主泄露； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏 有东说念主分配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他商量规则召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓，保存期限不低于法律法例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，并 且保证投资者或者按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到商量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估 价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监 会并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》或《托管公约》导致基金财产的损失或毁伤基 金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免 除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》和《托管公约》规则履 行我方的义务，基金托管东说念主违背《基金合同》或《托管公约》形成基金财产损 失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商量 基金事务的行动承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权益或实施 其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金经管东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （二）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 复旧基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理场应酬易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全复旧基金财产；   （2）缔造特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备弥散的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他商量规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）复旧由基金经管东说念主代表基金坚忍的与基金商量的首要合同及商量凭 证； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他商量规则另 有规则外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主想象的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动商量的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具观念，说明 基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金经管东说念主有未实行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存 期限不低于法律法例的规则；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或商量规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他商量规则，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现 和分配；   （18）濒临驱散、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监 会和银行监管机构，并文牍基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而解任；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书   （21）实行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权益与义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或者转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）矜重阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息流露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金             更新招募说明书   （9）发起资金提供方捏有的使用发起资金认购的基金份额的期限自基金合 同顺利日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合 同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。如今后缔造基金份额捏有东说念主大会的 日常机构，按照关连法律法例的要求实行。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或《基金合同》另有规则的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）救援基金运作方式；   （5）救援基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报表率或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份 额捏有东说念主大会的事项。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额捏有东说念主利益的前提下，在法律法例和基金合同规则 的范围内增多、减少或救援基金份额类别，对基金份额分类办法及执法进行调 整，救援本基金的基金份额类别成立、救援申购费率、调低赎回费率、调低销 售服务费率，或在对现存基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前提下变更 收费方式，或住手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）在合乎法律法例及《基金合同》规则何况对基金份额捏有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （6）基金经管东说念主、销售机构、基金登记机构在法律法例规则或中国证监会 许可的范围内何况对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，救援商量 基金认购、申购、赎回、救援、非交游过户、转托管等业务的执法；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金              更新招募说明书 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 在规则媒介公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式、投递时候和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚 商量方式和商量东说念主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金经管 东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监 督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响 表决观念的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合乎法律法例、《基金 合同》和会议文牍的规则，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。 从头召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内连 续公布关连教导性公告； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书      （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文牍规则的方式收取基金份额捏有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不参加收取表决观念的，不影响表决着力；      （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决观念或授权 他东说念主代表出具表决观念；      （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决观念的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议表率比照现场开会和 通信方式开会的表率进行，具体方式由会议召集东说念主在会议文牍中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书      基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。      基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，着手由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定表率确 定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基 金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和稀薄决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以稀薄决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 定外，救援基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合 同》、本基金与其他基金合并以稀薄决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提 交合乎会议文牍中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合乎会议文牍规则的表决观念视为灵验表决，表决观念腌臜不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在不违抗上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大 融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行顺利的基金份额捏有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 经管东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关连基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的关连规则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得规则的适用本部分的关连规则。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，或法律法例增多新的捏有东说念主大会机制的，基金经管东说念主 与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改、救援或 补充，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例 规则和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在规则媒介公告。      （二）《基金合同》的拆开事由      有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当拆开： 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商量的一切 争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸 易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书 裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，接续诚挚、 勤勉、尽责地履行基金合同规则的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港稀薄行政 区、澳门稀薄行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                      更新招募说明书                 第二十一部分           托管公约摘录    一、托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：西藏东财基金经管有限公司    住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 2 层 01 室    法定代表东说念主：戴彦    成立日历：2018 年 10 月 26 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督经管委员会证监许可 〔2018〕1553 号    组织形式：有限职责公司（非天然东说念主投资或控股的法东说念主独资）    注册成本：东说念主民币 10.0 亿元    存续时间：捏续计划    （二）基金托管东说念主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字 〔1991〕第 133 号    注册成本：762108.766400 万东说念主民币    存续时间：恒久    基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2014〕510 号    组织形式：股份有限公司    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股 票（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准上市或注册上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 券、证券公司短期公司债券、政府支捏债券、地方政府债券、可救援债券（包 括分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券）、资产支捏证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括按时存 款、公约进款等）、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的关连 规则）。本基金不错根据商量法律法例的规则参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%- 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低 于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行妥贴表率后，不错救援上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救援期限进行监督： 的股票的比例占股票资产的比例为 0-50%； 合约需缴纳的交游保证金后，捏有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投 资比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 场同期上市的 A+H 股合并想象）不稀薄基金资产净值的 10%；十足按照商量指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制； 内地和香港阛阓同期上市的 A+H 股合并想象），不稀薄该证券的 10%；十足按 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金              更新招募说明书 照商量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限 制； 金资产净值的 10%； 该资产支捏证券范畴的 10%； 券，不得稀薄其种种资产支捏证券共计范畴的 10%； 基金捏有资产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再合乎投资表率，应在 评级申诉发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不稀薄拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%，本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限 为 1 年，债券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之 外的要素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 股票，不得稀薄该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一皆投资 组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得稀薄该上市公司可流通股票的 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书    （1）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得稀薄 基金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价 值，不得稀薄基金资产净值的 15%；    （2）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得稀薄基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等；    （3）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得稀薄本 基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期 货合约价值不得稀薄基金捏有的债券总市值的 30%；    （4）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得稀薄上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得稀薄上一交游日基金资产净值的    （5）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差想象）应当合乎基金合同对于股票投资比例的商量约定；基金所捏有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差想象）应当合乎基金合同对于债券投资比例的商量约定；    （1）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得稀薄基金资 产净值的 10%；    （2）本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所执法招供的可冲抵期权保证金 的现款等价物；    （3）本基金未平仓的期权合约面值不得稀薄基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数想象； 其他有价证券市值之和，不得稀薄基金资产净值的 95%； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金              更新招募说明书 内上市交游的股票合并想象；      除上述 2、9、12、14 情形之外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不合乎上述规则 的投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行救援，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。      基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起动手。   法律法例或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限制或以救援后的规则为准。   （三）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本 基金投资回绝行动进行监督。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际限度东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益防止，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。关连交游必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以流露。首要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金           更新招募说明书 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金经管 东说念主关联方名单和关联交游证券名单。如基金经管东说念主关联方名单和关联交游证券名 单发生变化的，基金经管东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将 变化情况以书面形式文牍基金托管东说念主。   法律、行政法例或监管部门取消或救援上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为 准。   （四）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意采纳的、本基 金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算 方式。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手 名单进行交游。   基金经管东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单进行更新，如基金 经管东说念主根据阛阓情况需要临时救援银行间债券阛阓交游敌手名单，应向基金托 管东说念主说明原理，在与交游敌手发生交游前 2 个作事日内将救援的银行间债券市 场交游敌手名单提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后 1 个作事日内电 话或书面说明，救援的名单动手顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。      基金经管东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交游执法进 行交游，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向关连职责 东说念主追偿。      （五）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主投资银行进款进行监督。      本基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的 约定，建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主 的要求配合基金托管东说念主完成关连业务办理。      （六）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值想象、种种基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 入确定、基金收益分配、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主根据商量法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金投资流通受限证券进行监督。 受限证券商量问题的文牍》等商量法律法例规则。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游 证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时 不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行 间债券阛阓交游的证券。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何形式的保证金。 程、风险限度轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批 准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金经管东说念主应当将上述规章轨制提交给 基金托管东说念主。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风 险采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处分基金运作的流动性问题。对 本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 管东说念主提供商量流通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东说念主与 承销商坚忍的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书 本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、完好。    基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资流通受限证券的过程中，如以为因阛阓 出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的排斥或防护措施进行补充和整改， 并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金经管东说念主，有权断绝执 行其商量指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何职责，并有权申诉中国证监会。    基金经管东说念主应保证基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确 保证基金托管东说念主或者日常查询。因基金经管东说念主原因产生的流通受限证券登记存 管问题，形成基金财产的径直损失或基金托管东说念主无法安全复旧基金财产的径直 职责与损失，由基金经管东说念主承担。    如果基金经管东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关连数据或者报送 了不实的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投 资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上 述损失。    （八）基金经管东说念主应通过基金经管东说念主公司邮箱或两边共同招供的其他方式 向基金托管东说念主提供投资监督商量方式。基金托管东说念主接纳基金经管东说念主投资监督联 系方式以及向基金经管东说念主发送投资监督教导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。    （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作 中违背法律法例和《基金合同》的规则，应实时以书面形式文牍基金经管东说念主限 期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主 收到文牍后应不才三个作事日前实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项 进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 东说念主依据交游表率一经顺利的投资指示违背法律、行政法例和其他商量规则，或 者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金经管东说念主。   （十）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合 同》和本托管公约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金 经管东说念主应在规则时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要非法行动，应实时申诉中国证 监会，同期文牍基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管 理东说念主无正大原理，断绝、阻隔对方根据本公约规则利用监督权，或采取拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改 正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十二）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 意象司帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息流露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。   基金托管东说念主依照关连法律法例的规则以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息流露等方面进行监督。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主是否安全复旧基金财产、是否开设基金财产的基金托管 专户、证券账户和期货账户等投资所需其他账户、是否复核基金经管东说念主想象的 基金资产净值和种种基金份额净值、是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 是否进行关连信息流露和是否监督基金投资运作等。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本托管公约过甚他商量规则时，应实时以书 面形式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一作事日前及 时查对并以书面形式给基金经管东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合和协助基金经管东说念主 按照法律法例、基金合同和本托管公约对基金业求实行核查，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在规则时候内 恢复基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应实时申诉中国证监 会，同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管 东说念主有权益要求基金托管东说念主抵偿基金以及基金经管东说念主因此所遭受的损失。基金托 管东说念主无正大原理，断绝、阻隔对方根据本公约规则利用监督权，或采取拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提议警告仍不改 正的，基金经管东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的复旧   （一）基金财产复旧的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产，法律 法例、基金合同及本公约另有规则除外。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的孤独核算与分账经管，确保基金财产 的完好与孤独。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 与商量当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财 产形成损失的，基金经管东说念主应负责向商量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托 管东说念主应给以必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 金额过甚承诺的捏有期限合乎《基金法》、《运作办法》等商量规则的，基金 经管东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为基金开立的基 金托管专户，基金托管东说念主在收到资金当日出具书面文献说明资金到账情况。同 时在规则时候内，由基金经管东说念主遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规则的会 计师事务所进行验资，出具验资申诉，验资申诉需对发起资金提供方过甚捏有 份额进行特地说明。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和经管 金的基金托管专户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章和监管名章各 一枚，由基金托管东说念主复旧和使用。本基金的一切货币进出行动，均需通过本基 金的基金托管专户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金         更新招募说明书   （三）基金证券账户和证券交游资金账户的开立和经管 开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 财产证券交游结算资金的存管、记录交游结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东说念主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪 商根据关连法律法例、表任性文献为本基金开立关连资金账户并按照该证券经 纪商开户的过程和要求与基金经管东说念主坚忍关连公约。 额存放在基金经管东说念主为基金开设的证券交游资金账户中，场内的证券交游资金 计帐由基金经管东说念主所采纳的证券公司负责。 务，触及关连账户的开设、使用的，按商量规则开设、使用并经管；若无关连 规则，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的规则。   （四）债券托管专户的开设和经管   根据基金经管东说念主的要求，基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的商量 规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司开立银行间债券阛阓债券托管与资金结算账户，并代表基金进行银 行间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金坚忍寰宇银行间 债券阛阓债券回购主公约。   （五）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按商量执法使用并经管。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金          更新招募说明书 理。   （六）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按时进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行坚忍 总体协作公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴及基金经管东说念主公章。进款证实书原件由托管东说念主负责复旧。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行坚忍具体进款公约。   为防护特殊情况下的流动性风险，按时进款公约中应当约定提前支取条 款。   基金所投资按时进款存续时间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行 建立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。   投资银行进款的稀薄约定如下： 包括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基 金银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本 息划往任何其他账户。   （2）约定进款证实书的具体传递交代方式及交代期限。 依据基金经管东说念主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取文牍等商量文 件办理资金的支付以及进款证实书的接纳、复旧与托福，切实履行托管职责。 基金托管东说念主负责对进款开户证实书进行复旧，不负责对进款开户证实书内容真 伪的鉴别，不承担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 东说念主，以便基金托管东说念主有弥散的时候履行相应的业务操作表率。   （七）基金财产投资的商量有价凭证等的复旧   基金财产投资的商量什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善复旧，复旧凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验限度下的什物 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书 证券在基金托管东说念主复旧时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实践灵验限度的证券不承担复旧职责。   （八）与基金财产商量的首要合同的复旧   由基金经管东说念主代表本基金签署的、与本基金商量的首要合同的原件分别由 基金经管东说念主、基金托管东说念主复旧。除公约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签 署与基金商量的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。首要合同的复旧期限不低于法 律法例的规则。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致的并加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同 原件不得升沉。   五、基金资产净值的想象及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精 度救急救援机制。国度法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主于每个作事日想象该类基金资产净值及基金份额净值，并按规 定公告。   基金经管东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果以两边招供的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。   六、基金份额捏有东说念主名册的登记与复旧   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善复旧的基金份额捏有东说念主名 册，包括基金合同顺利日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额捏有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书 份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份 额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管 东说念主复旧。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供任意一个交游日或一皆交游日的 基金份额捏有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同 顺利日、基金合同拆开日等触及到基金要害事项日历的基金份额捏有东说念主名册应 于发诞辰后十个作事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善复旧基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例的规则；基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法例或监管执法另有规则的，从其规则。基金托管东说念主不得将所 复旧的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘 义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善复旧基金份额捏有东说念主 名册，应按商量法例规则各自承担相应的职责。   七、争议处分方式   因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协 商、长入不可处分的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为上海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，惊奇基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之方针，不包括香港稀薄行政 区、澳门稀薄行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、基金托管公约的变更、拆开   （一）托管公约的变更表率 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金            更新招募说明书   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何防止。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约拆开的情形 业务； 业务； 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                 更新招募说明书            第二十二部分      对基金份额捏有东说念主的服务   基金经管东说念主将根据具体情况为基金份额捏有东说念主提供一系列服务，并将跟着 业务发展、阛阓变化以及基金份额捏有东说念主需求的变化，有权应时对服务式样进 行救援，努力提高服务品性，为客户提供专科、方便、成全的全场合服务。   一、客户服务中心电话服务   客户服务中心提供作事时候电话自动语音服务，基金份额捏有东说念主可查询账 户信息、基金产物与服务、交游情况等关连信息。客户服务中心在作事日提供 东说念主工电话意象服务。基金份额捏有东说念主还可通过客户留言服务将其疑问、建议及 商量方式见知基金经管东说念主客服中心，客服中心将尽快给予回复。基金份额捏有 东说念主可通过基金经管东说念主客服电话：400-9210-107，享受业务意象、信息查询、投 诉建议等服务。   二、基金份额捏有东说念主订制对账单服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务电话订制对账单服务，登记 机构和基金经管东说念主不寄送基金份额捏有东说念主的纸质对账单。基金经管东说念主在准确获 得基金份额捏有东说念主电子邮箱的前提下，通过电子邮件向已订制账单服务的基金 份额捏有东说念主提供电子邮件对账单。   三、网站服务   基金份额捏有东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.dongcaijijin.com）查询基 金净值、产物信息、账户信息、基金经管东说念主动态及关连信息等。   四、客户建议、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过客户服务中心自动语音留言、客户服务中心东说念主工 坐席、电子邮件（客户服务邮箱：vip@dongcaijijin.com）等多种方式对基金 经管东说念主提议建议或投诉。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法纠合的内容，请通过上述方式联 系基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面纠合了本招募说明书。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                   更新招募说明书                  第二十三部分     其他应流露事项 序号                   公告事项             法定流露日历       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金 2023 年       第 2 季度申诉       西藏东财基金经管有限公司对于调低旗下部分基金管       理费率并更正基金合同等法律文献的公告       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金基金产       品贵寓摘要更新       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金托管协       议更新       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金基金合       同更新       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金招募说       明书更新       对于公司激动拟申购公司旗下权益类公募基金一亿元       的公告       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金 2023 年       中期申诉       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金 2023 年       第 3 季度申诉       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金基金产       品贵寓摘要更新       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金更新招       募说明书(2023 年第 2 号)       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金 2023 年       第 4 季度申诉       西藏东财基金经管有限公司对于更新旗下基金产物风       险品级评价结果的公告 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                 更新招募说明书       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金 2023 年       年度申诉       西藏东财基金经管有限公司对于上海分公司负责东说念主变       更的公告       西藏东财基金经管有限公司基金行业高等经管东说念主员变       更公告       西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金 2024 年       第 1 季度申诉 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金               更新招募说明书          第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书等照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当 按照关连法律法例规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投 资者也可在基金经管东说念主规则的网站上进行查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。 西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金                更新招募说明书                第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所和办公步地，在办公 时候内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金召募注 册的文献   二、《西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金基金合同》   三、《西藏东财价值动身搀杂型发起式证券投资基金托管公约》   四、法律观念书   五、基金经管东说念主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献

• 发起
• 羼杂
• 东材
• 价值
• 动身